2022年证券从业资格证金融市场基础知识习题精选 9（3）.docx

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1、2022年证券从业资格证金融市场基础知识习题精选 9（3）组合选择题1根据法律规定，证券交易所的监管职能包括()。.对上市公司进行管理.对证券交易活动进行管理.对证券从业者进行行业限制.对会员进行管理A.、B.、C.、D.、2我国证券公司的业务范围包括()。.证券经纪.证券承销与保荐.证券投资咨询.证券自营A.、B.、C.、D.、3无限售条件股份包括()。.境内上市外资股.国家持股.境外上市外资股.国有法人持股A.、B.、C.、D.、4申请证券上市交易应当满足的条件有()。.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构.向证券交易所提出申请.由证券交易所依法审核同意.双方签订上市协议A.、B.、C.、D

2、.、5证券投资基金资产总值包括()。.基金拥有的各类证券的价值.银行存款本息.基金应收的申购基金款.其他投资A.、B.、C.、D.、6根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括()。.互换和期权.投资合同.期货合同.远期合同A.、B.、C.、D.、7分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有()。.权利载体不同.权利主体不同.行权方式不同.权利内容不同A.、B.、C.、D.、8下列关于公司型基金的说法中，正确的有()。.公司型基金是依据基金公司章程设立.公司型基金以发行股份的方式募集资金.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似.公司型基金的持有人凭借持有的股份

3、依法享有投资收益A.、B.、C.、D.、9下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有()。.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品.企业年金基金财产不得用于信用交易，但可投资债券回购.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债.企业年金基金财产仅限于境内投资A.、B.、C.、D.、10下列选项中，属于证券研究报告内容的有()。.证券的价值分析报告.证券相关产品的价值分析报告.证券行业研究报告.证券的投资策略报告A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页