2022年证券从业资格考试法律法规强化试题30.docx

《2022年证券从业资格考试法律法规强化试题30.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规强化试题30.docx（6页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格考试法律法规强化试题30单项选择题1保荐机构的()负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。.保荐代表人.内核负责人.项目协办人.保荐业务负责人A.、B.、C.、D.、2下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是()。.应当为每个集合计划开立专门的资金账户.为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户.资金账户名称应当是集合资产管理计划名称.证券账户名称应当是证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称A.、B.、C.、D.、3根据证券业从业人员资格管理办法的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()

2、条件。.最近2年未受过刑事处罚.未被中国证监会认定为证券市场禁入者.已被证券经营机构聘用.具有良好的职业道德A.、B.、C.、D.、4下列关于股票发行公告的表述正确的有()。.发行公告仅是对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明.发行公告是招股说明书不可分割的一部分.发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知.发行人及其主承销商应当在刊登招股说明书摘要或招股意向书的同时刊登A.、B.、C.、D.、5自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括()等。.证券投资经验.客户身份.投资目标.财产与收入状况A.、B.、C.、D.、6在我国，关

3、于证券经纪业务，下列表述正确的有()。.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价.证券公司不承担客户交易中的价格风险.证券公司与客户是代理委托关系.证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入A.、B.、C.、D.、7下列属于证券研究报告主要包括的文件是()。.对证券及证券相关产品的价值分析报告.对证券交易所的研究报告.投资策略报告.行业研究报告A.、B.、C.、D.、8客户从事融资融券交易期间，如果出现()情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。.中国人民银行调高金融机构贷款基准利率.因信用资质状况降低按降低授信额度.不能按照约定的期限清偿债务.不能按照约定的时间数量追加担保物A.、B.、C

4、.、D.、9变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交()，办理资料更改申请手续。.代理人身份证复印件.双方有效身份证复印件.双方有效身份证原件.客户本人资金账户卡A.、B.、C.、D.、10证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页