2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 7（3）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 7（3）单项选择题1中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起()内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15个工作日B.15曰C.45曰D.45个工作日2下列不属于基金销售机构的是()。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会3个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。A.申请报告B.个人简历C.证券业执业证书D.个人财务状况说明4保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A.3日B.3个工作日C.5日D.

2、5个工作日5中国证券业协会对投资主办人的检査频率为：自执业注册完成之日起每()年检査一次。A.1B.2C.3D.46()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构7下列关于从事证券业务的专业人员范围的说法，错误的是()。A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员B.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员8下列选项中，不正确的是()。A.为提高从业人员的职

3、业道德和专业素质，证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C连续2年不在机构从业的己取得证券业执业证书的人员，由证券业协会注销其执业证书D.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介9某证券业从业人员取得执业证书后，从原聘用机构辞职，则原聘用机构应当在从业人员辞职后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.3B.5C.10D.2010从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，新聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.与原聘用机构解除劳动合同B.变更聘用机构C.辞职D.不为原聘用机构所聘用第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页