2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 3（3）.docx

《2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 3（3）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 3（3）.docx（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 3（3）单项选择题1上市公司申请公开发行的股票上市时，无需向证券交易所提交()。2014年11月真题A.验资报告B.保荐业务工作底稿C.董事、监事和高级管理人员的持股情况变动的报告D.上市保荐书2下列关于发行股票上市有关做法不正确的是()。2014年6月真题A.发行人需要法律意见书置备于公司住所，供公众査阅B.证券交易所可以暂缓作出是否上市的决定C.证券交易所设立上市委员会对上市申请进行审议D.在提出上市申请期间，发行人可自主披露公司信息3首次公开发行招股说明书中，本次发行概况披露的内容一般不包括()。2014年6月真题A.本次发行的基本情况B.本

2、次发行的发行人和有关的中介机构C.发行人的主要财务数据及主要财务指标D.本次发行至上市前的重要日期4下列关于证券法的表述，错误的是()。2014年6月真题A.强调进一步发挥中介机构的市场服务职能B.将证券上市核准赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督C.证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定D.证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限5我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于()。2014年6月真题A.欺诈客户行为B.内幕交易行为C.操纵市场行为D.虚假陈述行为6发行人及其()应在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确

3、、完整。2014年3月真题A.全体董事、监事B.全体董事、监事、高级管理人员C.董事长和董事会秘书D.全体董事、高级管理人员7通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司己发行股份的5%时，以下行为符合规定的是()。2014年3月真题A.继续买入该上市公司的股票B.继续买卖该上市公司的股票C.暂停买卖该上市公司的股票D.继续卖出该上市公司的股票8下列不属于证券交易所暂停可转换公司债券上市的情况是()。2014年3月真题A.公司有重大违法行为B.公司最近一年亏损C.公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件D.公司未按照可转换公司债券募集办法履行义务9上市公司申请公开发行证券时，申请与授权文件不包括()。2014年3月真题A.发行人股东大会决议B.发行人董事会决议C.发行人关于本次证券发行的申请报告D.发行人监事会决议10上市公告书是在股票上市前向公众公告有关事项的信息披露文件。()2014年3月真题A.发行人;发行与上市B.承销商;上市C.承销商;发行与上市D.发行人;上市第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页