2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 7（5）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 7（5）组合选择题1根据证券业从业人员资格管理实施细则，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括()。2016年10月真题.协助协会的检査和调查.负责所在机构执业人员的备案事项.为所在机构人员提供相关咨询.保持与协会的日常联系A.、B.、C.、D.、2下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。2016年7月真题.李某仅具有高中学历.董某进入证券行业刚满一年.付某为美国国籍.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目A.、B.、C.、D.、3证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列()文件。2015年9月真题.身份

2、证.学历证书.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单.所在单位开具的以往行为说明材料A.、B.、C、D.、4根据证券业从业人员资格管理办法的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。2014年3月真题.最近2年未受过刑事处罚.未被中国证监会认定为证券市场禁入者.已被证券经营机构聘用.具有良好的职业道德A.、B.、C.、D.、5目前，我国证券投资基金销售渠道有()。2014年3月真题.保险公司.基金管理公司直销中心.证券公司.商业银行A.、B.、C.、D.、6证券投资基金的销售人员包括()。.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员.

3、基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员.取得证券经纪业务营销资格的人员A.、B.、C.、D.、7证券投资咨询人员可以分为()。.专业证券投资咨询机构的咨询人员.证券经营机构研究部门的咨询人员.取得证券业从业资格证的人员.证券公司负责人A.、B.、C.、D.、8保荐代表人资格被撤销的原因包括()。.保荐代表人被吊销证券业执业证书.保荐代表人被注销证券业执业证书.保荐代表人受到中国证监会行政处罚.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.、B.、C.、D.、9以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有()。.净资本不低于人民币5000万元.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人A.、B.、C.、D.、10保荐代表人的注册登记事项包括()。.保荐代表人的任职机构、职务.保荐代表人的执业情况.保荐代表人的社会关系.保荐代表人的联系电话、通讯地址A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页