2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 7（7）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 7（7）组合选择题1证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。、变更业务范围、变更主要股东、变更公司形式、公司合并、分立A、B、C、D、2证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。、处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金、行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准、行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定A、B、

2、C、D、3中华人民共和国公司法规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时、持有公司股份10%以上的股东请求时、董事会认为必要时A、B、C、D、4根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括()。、对合伙企业进行管理、对证券交易活动进行管理、对证券从业者进行行业限制、对会员进行管理A、B、C、D、5下列关于询价制度的说法中，正确的是()。、对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价、只有参与初步询价的询价对象

3、才能参与网下申购、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价A、B、C、D、6下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是()。、法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则、法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律、法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件、法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则A、B、C、D、7中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入

4、措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。、公开、公平、公正、平等A、B、C、D、8根据中华人民共和国公司法的规定，下列叙述中正确的是()。、公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为、公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上、股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件、交易所有权决定暂停和终止股票上市A、B、C、D、9国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展()活动。、经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新、激励约束机制创新A、B、C、D、10证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。、收购债权、弥补客户的交易结算资金、可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查、对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚A、B、C、D、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页