2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题12.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题12单项选择题1财务顾问主办人应当参加()组织的相关培训，接受后续教育。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会2申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元人民币。A.50B.100C.200D.5003证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循()原则。A.客户利益优先B.诚实信用C.公平公正D.审慎尽责4证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反

2、诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查5经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过()，可以申请以简易程序免予以要约方式增持股份。A.20%B.30%C.40%D.50%6证券账户注册资料的查询需填写()。A.自然人证券账户注册申请表B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C.机构证券账户注册申请表D.证券账户注册资料查询申请表7证券公

3、司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.财务顾问业务D.证券经纪业务8客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的()，单独立户管理。A.证券交易所B.证券登记结算公司C.证券公司D.商业银行9保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.6B.12C.18D.2410()建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布。A.中国证监会B.中国证券业协会C.期货交易所D.证券期货投资咨询机构第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页