2022年证券从业资格证法律法规经典习题 6（3）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规经典习题 6（3）单项选择题1股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。A、20%B、30%C、50%D、70%2证券在证券交易所上市交易，应当采用()交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中B、封闭的集中C、公开的分散D、封闭的分散3公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为()以上。A、5%B、8%C、10%D、15%4公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()万元。A、1000B、2000C、3000D、50005公司债券上市交易后，最近()年连

2、续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。A、1B、2C、3D、56下列不属于信息公开的内容的是()。A、上市公告书B、中期报告C、上市公司员工基本信息D、临时报告7通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A、5%B、10%C、15%D、20%8发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以()的罚款。A、1020万B、2030万C、3060万D、50

3、80万9证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以()的罚款。A、110万元B、2030万元C、3060万元D、5080万元10证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。A、一倍以上五倍以下B、五倍以上十倍以下C、十倍以上十五倍以下D、十五倍以上二十倍以下第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页