全国期货从业人员资格考试期货法律法规精选真题 5.docx

《全国期货从业人员资格考试期货法律法规精选真题 5.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《全国期货从业人员资格考试期货法律法规精选真题 5.docx（8页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、全国期货从业人员资格考试期货法律法规精选真题 5多项选择题。1对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。A因果联系原则B过错责任原则C责任自负原则D公平责任原则2期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C客户已经对该交易行为予以追认D期货公司已尽谨慎勤勉义务3对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。A没有有效期限的，应当视为当日有

2、效转载自:233网校-B没有有效期限的，应当视为次日有效C没有成交价格的，应当视为按市价交易D没有开仓方向的，应当视为开仓交易4明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。A如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任B如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任C如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要

3、赔偿责任D如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任5期货公司的下列（）行为无效。A私下对冲行为B透支交易行为C超量平仓行为D与客户对赌行为6期货公司首席风险官管理规定制定的目的是（）。A完善期货公司治理结构B加强内部控制和风险管理C促进期货公司依法稳健经营D维护期货公司投资者合法权益7首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A合法合规性B合理性C风险管理状况D公司经营状况8董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。A是否熟悉期货法律、法规B是否诚信守法C是否具备胜任能力D是否符合固定的任职条件9

4、期货交易活动实行（）原则。A公开B公平C公正D投资者投资决策自主、投资风险自担10保障基金的后续资金来源包括（）。A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳C保障基金管理机构追偿的其他合法财产D保障基金管理机构接受的其他合法财产11某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。A该决议须经全体理事12以上表决通过B做出该决议的理事会会议须有23以上理事出席C该决议须经出席会议的理事的12以上表决通过D做出该决议的理事会会议须有12以上理事出席12国务院期货监督管理机构对期货市场实

5、施监督管理，依法履行的职责有（）。A制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施B监督检查期货交易的信息公开情况C制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权D对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理13申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A经营计划B公司章程草案C设立期货公司申请书D发起人名单及其审计报告14期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A变更注册资本申请书B股东会关于变更注册资本的决议文件C变更注册资本的详细方案D股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书15期货公司营业部终止的，应当

6、向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A终止营业部申请书B拟终止营业部的决议文件C关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告D中国证监会规定的其他材料16期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A统一结算B统一风险管理C统一资金调拨D统一财务管理17期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（）。A变更名称、公司章程B作出终止业务等重大决议C被有权机关立案调查或者采取强制措施D任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的

7、分工发生变更18下列选项中适用期货从业人员管理办法的是（）。A申请期货从业人员资格B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C期货从业人员从事期货业务D期货公司的设立19下列选项中属于期货从业人员管理办法规定的期货从业人员的是（）。A期货公司的管理人员和专业人员B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员20期货从业人员受到（）的监督。A中国证监会B中国证监会的派出机构C中国期货业协会D期货交易所第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页