期货从业资格考试法律法规历年真题精选（三） 8.docx

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1、期货从业资格考试法律法规历年真题精选（三） 8判断题。1证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（）A.正确B.错误2证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。（）A.正确B.错误3客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。（）A.正确B.错误4期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。（）A.正确B.错误5期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下

2、的罚款。（）A.正确B.错误6协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。（）A.正确B.错误7期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）A.正确B.错误8期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）A.正确B.错误9期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。（）A.正确B.错误10期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更

3、、终止的，期货公司应当在省级以上的报刊或者媒体上公告。（）A.正确B.错误11中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。（）A.正确B.错误12期货公司无权解聘首席风险官。（）A.正确B.错误13期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）A.正确B.错误14期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。（）A.正确B.错误15理事会会议三个月召开一次，每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。（）A.正确B.错误16公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。（）A.正确B.错误

4、17公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，董事会通过。（）A.正确B.错误18期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。（）A.正确B.错误19中国证监会依法对保证金安全实施监控。（）A.正确B.错误20期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（）A.正确B.错误第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页