期货从业资格考试法律法规历年真题精选（六） 6.docx

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1、期货从业资格考试法律法规历年真题精选（六） 6多项选择题。1下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有()。A.在执业过程中不得以获取利益为目的B.在执业过程中获取利益的应当退还C.在执业过程中获取不正当利益的应当退还D.在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为2关于侵权行为责任的表述正确的是（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损

2、失由期货公司最多承担80D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任3某国税稽查局对某电缆厂的偷税案件进行查处。该厂厂长甲送给国税稽查局局长乙3万元，要求给予关照。乙收钱后，将某电缆厂已涉嫌构成偷税罪的案件仅以罚款了事。次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。为避免电缆厂偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。对乙应以何罪论处？()A.受贿罪B.商业贿赂罪C.帮助犯罪分子逃避处罚罪D.徇私舞弊不移交刑事案件罪4任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（）措施。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，

3、并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格5申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书6客户保证金未足额追加的，（）。A.期货公司应当相应调减净资本B.期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期

4、货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入应收风险损失款科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务7下列各项属于期货从业人员禁止行为的是（）。A.操纵期货交易价格B.欺诈投资者C.内幕交易D.协助或协同他人进行违法违规活动8期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。A.对公司的影响B.解决问题的具体措施C.原因D.解决问题的期限9期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A.公开B.公平C.公正D.公信10中国证监会派出机构应当在5个

5、工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（）。A.暂停期货公司经纪业务B.向公司出具警示函，并抄送其全体股东C.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告11中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所D.为期货公司提供相关服务的律师事务所12期货交易内幕信息知情人的下列()

6、行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。A.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货B.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货C.行为人泄露内幕信息D.行为人将该内幕信息出售给他人13期货从业人员受到（）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。A.警告B.公开通报批评C.暂停从业人员资格D.撤销从业人员资格14中国期货业协会对从业人员的自律性管理活动应当接受中国证监会的（）。A.监督B.指导C.领导D.审核15甲拟申请某期货公司的独立董事，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，甲的情况符合规定条件的有（）。A.甲在某会计师事务所从事6年会计业务B.具有

7、大专以上学历C.已经通过中国证监会认可的资质测试D.有履行职责所必需的时间和精力16申请经理层人员的任职资格，应当（）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有相关学科教学、研究的高级职称17中国证监会派出机构有权依法核准下列（）的任职资格。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席外的监事18期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，()的，予以公开通报批评。A.情节严重B.情节较轻C.造成严重后果D.除未造成严重后果19证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下（）信息。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.客户开户和交易流程、出入金流程D.中国证监会规定的其他信息20根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当（）。A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.建立动态的风险监控和资本补足机制C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准D.对相应的风险监管指标进行敏感性测试第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页