项目六证券投资基金操作2.doc

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1、项目六证券投资基金操作2金融专业国家教学资源库拓展课程单元教学设计课程名称： 证券投资实务项目序号： 项目六 项目名称： 证券投资基金操作单元序号： 项目六-2、3 单元名称： 开放式基金业务操作封闭式基金业务操作2单元名称 开放式基金和封闭式基金操作授课对象金融类专业单元教学目的通过学习开放基金和封闭式基金开户流程，能熟练指导客户开立封闭式基金和开放式基金账户；通过掌握基金认（申）购和赎回流程，了解基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结、登记和申购、赎回的资金结算等知识；通过学习封闭式基金交易规则和流程，帮助客户进行基金投资。参考课时2课时单元教学要求能力（技能）要求知识要求能帮助客户开立

2、基金账户，能帮助客户进行基金认（申）购，赎回。能帮助客户准确计算出开放式基金申购份额与赎回金额.掌握开放基金和封闭式基金开户流程，掌握基金认（申）购和赎回原则和流程，了解基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结、登记和申购、赎回的资金结算等知识。单元教学重点难点及解决方法教学重点：基金申购和赎回原则、基金申购份额与赎回金额；教学难点：基金申购份额和赎回金额解决方法：1、通过多媒体课件演示详细讲解； 2、角色体验：通过学生扮演理财经理和客户，帮助客户开立基金账户，模拟为客户提供基金申购和赎回知识咨询服务;3、以竞赛的形式在课余时间开展基金申购份额和赎回金额的计算比赛。单元教学用具教学课件中国基金

3、网各基金公司网单元教学参考资料1、做一个理性的投资者，华夏基金管理公司，北京大学出版社，2010年。2、证券投资基金（2012年）证券从业资格考试辅导丛书编写组 中国证券业协会编写，中国财政经济出版社，2010年。3、中国基金网、各基金公司网课堂组织：第一部分：组织教学和复习上次课主要内容 （时间：5分钟）回顾本课程项目六对证券投资基金行情和信息披露的解读知识，引出开放式基金和封闭式基金投资操作内容。第二部分：学习新内容 （时间：45分钟）【步骤一】 宣布教学内容、目的 （时间：5分钟）新课导入：前面学习了如何解读基金大盘行情和具体基金产品的数据与信息，那么通过掌握开放式认购或申购以及赎回的流

4、程，封闭式基金交易规则，基金投资规则和要求，了解基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结、登记和申购、赎回的资金结算，最终才能正确规范进行基金投资。教学内容：项目九 证券投资基金操作 模块二 开放式基金业务操作模块三 封闭式基金业务操作工作任务1.开放式的申购、赎回程序操作2.基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结、登记3.申购、赎回的资金结算4.封闭式基金交易操作5.影响封闭式基金交易价格的因素分析确定教学目的：通过学习开放基金和封闭式基金开户流程，能熟练指导客户开立封闭式基金和开放式基金账户；通过掌握基金认（申）购和赎回流程，了解基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结、登记和申购、赎回

5、的资金结算等知识；通过学习封闭式基金交易规则和流程，帮助客户进行基金投资。【步骤二】 新内容的引入 （时间：40分钟）（一）讲解开放式基金账户开立、开放式的申购、赎回程序和原则（二）演示开放式申购份额和购回资金计算过程（三）讲解封闭基金交易规则和流程，分析影响其交易价格的因素第三部分：演示与练习 （时间：40分钟）【步骤一】教师演示，学生练习（时间：15分钟）（一）教师扮演银行理财经理，学生扮演客户作基金开户演示（二）学生练习基金开户 1、演示查看基金年报的网络路径2、查看具体的基金产品年报主要内容并解读【步骤二】教师演示，学生练习 （时间： 20分钟）教师扮演商业银行理财经理，学生扮演客户，作开放式基金和封闭式基金投资咨询服务演示。学生练习基金投资咨询服务。【步骤三】 小结 （时间：5分钟）根据学生练习中存在的问题进行归纳小结，强调本项内容的教学重点与难点，突出对学生具体业务实战练习的训练效果。课后练习与教师答疑： 以竞赛的形式在课余时间开展基金申购份额和赎回金额的计算比赛。7