2022年股权激励方案设计.docx

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1、本文档为独家精品文档尊重原创 切勿盗版以下资源均为最新版感谢您的支持股权鼓励一、股权鼓励的模式 一两大类：权益结算类、现金结算类业绩股票限制性股票股权期权权益结算类员工持股方案等业绩单元虚拟股权股权增值权现金结算类利润分享方案等 二两种模式优缺点分析 1.权益结算模式优缺点 优点: 1)鼓励对象可以获得真实股权，鼓励效果明显； 2)公司不需要支付现金，有时还能获得现金流入。 缺点： 1公司股本结构需要变化； 2原股东持股比例可能会稀释。2.现金结算模式优缺点 优点： 1不影响公司股本结构； 2原股东股权比例不会稀释。 缺点： 1鼓励作用较弱； 2公司需要以现金形式支付的，现金支付压力较大。 三

2、二、标的股权的来源、数量 一股权来源： 向现有股东回购 股权转让向鼓励对象增发股份 1. ?公司法?第142条规定：“股东大会决议，所回购的股份应在1年内转让给职工，收购的股份不得超过已发行股份总额的5%注意：是发行股份而不是实缴股份，回购资金来源于公司的税后利润支出。有限公司不能回购2. ?公司法?第142条规定：“发起人持有的股份自公司成立之日起1年内不得转让；董、监、高任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。3. ?公司法?规定：“50人/200人限制；原股东对新增资本享有优先认购权。处理方式：a、公司章程规定，明确用于股权鼓励的新增资本原股东不享有优先认购权

3、；b、公司股东会就股权鼓励事项单独表决放弃优先权。前者更稳定。三、 员工股权鼓励不同持股方式权益结算类才有讨论的意义一模式公司员工公司员工拟上市公司合伙企业公司员工拟上市公司有限责任公司拟上市公司 直接持股 间接持股 间接持股（二） 三种持股方式优缺点 1.直接持股的优缺点 优点：1税负最低：限售股转让税率为20%/17%。如长期持股，限售期内分红所得税率为10%、解禁后分红所得税率为5%，是三种方式中最低的。 缺点：1 持股约束缺乏：目前国内普遍存在公司上市后，直接持股的员工股东一待限售股解禁即抛售的情况，一些高管甚至为了躲避一年内转让股份不得超过年初所持股份25%的约束，在公司上市后不久即

4、辞职，辞职半年后出售全部股份套现。这违背了公司通过员工持股将公司与员工的长远利益捆绑在一起、留住人才的初衷。2假设员工在企业向证监会上报材料后辞职，公司大股东不能回购其股权。 2.通过公司间接持股 优点：1相对于员工个人持股，更容易将员工与企业的利益捆绑在一起。在上市之前还可躲避因员工流动对公司层面的股权结构进行调整，万一向证监会申报材料之后过会之前发生员工辞职等情况，可通过调整员工持股公司股东出资额的方式解决。2相对于合伙企业，公司的相关法律法规更健全，未来政策风险较小。 缺点：1 税负最高：不考虑税收筹划，股权转让税负43.39%，分红税负20%，比员工直接持股和合伙企业间接持股税负都高。

5、但是，如果有合理的税收筹划，实际税 负可能会低于员工通过合伙企业持股方式，理论上股权转让实际税负区间为5.65%43.39%，分红实际税负区间为020%。2由于是通过公司转让限售股，所有股东只能同步转让股权；3.通过合伙企业间接持股 优点：1 相对于员工个人持股，更容易将员工与企业的利益捆绑在一起，且在公司需要股东做决策时操作更简便，大多数决议只需要普通合伙人做出即可。在上市之前还可躲避因员工流动对公司层面的股权结构进行调整，万一在向证监会申报材料之后过会之前发生员工辞职等情况，可通过调整合伙企业合伙人出资的方式解决。 2相比公司制企业，在税收方面有优势，在转让限售股时，营业税及附加税为5.6

6、5%，员工缴纳5%35%按个体工商户税率缴纳或20%的所得税根据 不同地区政策而定，加上营业税及附加，合计税负为10.37%38.67%按个体工商户税率或24.52%局部地区。但如果税收筹划合理，通过公司持股方式的实际税负可能低于合伙企业，且在实际操作中，公司的纳税时间一般延后，而合伙企业的纳税时间较早。 3由于有限合伙企业的特点，假设公司实际控制人担任唯一普通合伙人，可以少量的出资完全控制合伙企业。 缺点：1由于是通过合伙企业转让限售股，所有合伙人只能同步转让股权；2如果按个体工商户税率缴纳个人所得税，边际税率较高35%；3目前国内合伙企业的相关法律法规仍不健全，实践中，不同地区关于“先分后

7、税的解释、纳税时点等方面存在区别，未来面临政策标准的风险。四、 股权鼓励所需配套文件以股权期权模式为例 一?XXX公司股权鼓励方案? 二?XXX公司股权鼓励方案实施考核管理方法? (三)?XXX公司股权鼓励董事会决议书?； (四)?XXX公司股权鼓励股东会决议书?； (五)?XXX公司股权期权鼓励协议书?； (六)?XXX公司股权期权授予通知书?； (七)?XXX公司股权期权鼓励证明书?； (八)?鼓励对象XXX的绩效考核责任书?； (九)?鼓励对象XXX的绩效考核结果报告书?； (十)?鼓励对象XXX股权期权行权申请书?； (十一)?鼓励对象XXX股权期权行权通知书?； (十二)?鼓励对象承

8、诺书及授权委托书?。附件1：XXX公司股权鼓励方案一、股权鼓励方案的目的为 完善公司鼓励机制，进一步提高员工的积极性、创造性，促进公司业绩持续增长，在提升公司价值的同时为员工带来增值利益，实现员工共开展。XXX公司根据 ?公司法?、?证券法?及其他法律、法规和标准性文件，以及?XXX公司章程?制定?XXX公司股权鼓励方案?以下简称“本鼓励方案。二、股权鼓励方案的管理机构(一)公司股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准股权鼓励方案的实施、变更和终止。(二)公司董事会是股权鼓励方案的执行管理机构，负责拟定股权鼓励方案并提交股东大会审议通过；公司董事会根据股东大会的授权办理股权鼓励方案的相关事

9、宜。(三)公司监事会是股权鼓励方案的监督机构，负责核实鼓励对象名单，并对本股权鼓励方案的实施是否符合相关法律、法规及?XXX公司章程?进行监督。三、股权鼓励方案的鼓励对象(一)鼓励对象确定的依据1、鼓励对象确实定依据本鼓励方案鼓励对象根据?公司法?、?证券法?和?XXX公司章程?的规定，结合岗位价值及对公司业绩所做奉献等因素确定鼓励对象。2、鼓励对象的范围1本鼓励方案的鼓励对象范围。参 照?财政部、科技部关于印发的通知?和?上市公司股权鼓励管理方法?，鼓励对象包括 公司董事、高级管理人员、核心技术业务人员和公司认为应该鼓励的其他员工，但独立董事、公司监事和公司控股股东的经营管理人员除外。2本鼓

10、励方案的鼓励对象应为同时满足以下条件的人员：a、为XXX公司的正式员工；b、截至年月日，在公司连续司龄满年；c、为公司生产、技术、销售、财务等岗位高级管理人员和其他核心员工。虽未满足上述全部条件，但公司股东大会认为确有必要进行鼓励的其他人员。公司鼓励对象的资格认定权在公司股东大会，鼓励对象名单须经股东大会审批，并经公司监事会核实后生效。四、标的股权的模式、数量、来源和分配(一)模式本鼓励方案拟授予给鼓励对象的标的股权为股权期权。此处以股权期权为例，公司可根据实际选择的标的股权模式填写(二)数量公司向鼓励对象授予公司注册资本/股本总额 %的股权。以不超过公司实际资产总额10%为宜(三)来源本次鼓

11、励方案涉及的标的股权来源为。根据标的股权实际来源填写，如向鼓励对象增发，向现有股东回购等(四)分配本次鼓励方案的具体分配情况如下：姓名职务授予股权占注资本/股本总额比例授予股权占本方案的比例公司因公司引入战略投资者、增加注册资本、派发现金红利、资本公积转增股权或其他原因需要调整标的股权数量、价格和分配的，或者在本方案有效期内，其制定所依据的相关法律法规发生修订，公司股东大会有权对本鼓励方案进行调整。五、股权鼓励方案的有效期、授权日、可行权日、禁售期(一)有效期本鼓励方案的有效期为年一般不超过5年，自第一次授权日起计算。本鼓励方案有效期内授予的标的股权，均设置行权等待期和行权有效期。行权等待期为

12、年，行权有效期为年。(二)授权日本鼓励方案有效期内的每年月日，公司将在年度、年度和年度分别按公司注册资本/股本总额的 %、 %、 %比例向符合授予条件的鼓励对象授予标的股权。(三)可行权日1、各次授予的标的股权自其授权日年后，满足行权条件的鼓励对象方可行权。2、本次授予标的股权的行权规定：在符合规定的行权条件下，鼓励对象自授权日起持有期权满年行权等待期后，可在年行权有效期内行权，在该次授予期权的年行权有效期内鼓励对象应采取匀速分批行权的原那么来行权。行权有效期后，该次授予的期权的行使权力自动失效，不可追溯行使。(四)禁售期禁售期是指对鼓励对象行权后所获标的股权进行售出限制的时间段。鼓励对象在获

13、得标的股权之日起年内，不得转让该股权。同时还应符合?公司法?、?证券法?等法律、法规、规章的规定，以及?XXX公司章程?的规定。禁售期满，鼓励对象所持标的可以在公司股东间相互转让，也可以按照本鼓励方案约定，由公司回购。六、股权的授予程序和行权条件程序(一)授予条件鼓励对象获授标的股权必须同时满足如下条件：1、公司整体业绩考核条件年度净利润到达或超过万元。年度净利润到达或超过万元。年度净利润到达或超过万元。2、绩效考核条件：根据?XXX公司股权鼓励方案实施考核管理方法?，鼓励对象上一年度绩效考核合格。(二)授予标的股权的行权价格1、公司授予鼓励对象标的股权的行权价格为年度元/股，年度元/股，年度

14、元/股。2、行权价格确定方法应当综合当时年度的鼓励对象实现公司业绩和绩效考核指标的程度、公司在股权鼓励方案有效期乃至有效以后的盈利能力、公司拟授予全部股权数量等因素，以不低于每股净值产的评估价为宜。(三)授予标的股权的程序1、公司与符合授予条件的鼓励对象以下简称“鼓励对象签订?股权期权协议书?，约定双方的权利义务；2、公司于授予日向鼓励对象送达?股权期权授予通知书?一式两份；3、鼓励对象在三个工作日内签署?股权期权授予通知书?，并将一份送回公司；4、公司根据鼓励对象签署情况制作股权期权鼓励方案管理名册，记载鼓励对象姓名，获授股权期权的金额、授权日期、股权期权授予协议书编号等内容；5、公司根据股

15、权期权鼓励方案管理名册制作股权期权鼓励证书，并发给鼓励对象。(四)行权条件鼓励对象已获授权的标的股权将分期行权，行权时必须满足以下条件：1、根据?XXX公司股权鼓励方案实施考核管理方法?，鼓励对象前一年度绩效经考核到达相应的考核要求。2、在任何情况下，鼓励对象未发生触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为，以及严重损害公司利益或声誉的行为(五)行权程序1、鼓励对象向公司董事会提交?股权期权行权申请书?，提出行权申请。2、公司董事会对申请人的行权资格与行权条件审查确认。3、鼓励对象的行权资格和行权条件经公司董事会确认后，发给激对象?股权期权行权通知书?，行权涉及注册资本规模、股权结

16、构或组织形式等发生变动的，还应到公司注册地的工商局进行工商变更登记手续。七、公司与鼓励对象的权利义务(一)公司的权利和义务1、公司有权要求鼓励对象按其所聘岗位的要求为公司工作，假设鼓励对象不能胜任所聘工作岗位或者考核不合格，已授予但尚未行权和未授予的标的股权不再行权和授予，予以作废。2、在任何情况下，鼓励对象有触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉的行为发生的，已授予但尚未行权和未授予的标的股权不再行权和授予，予以作废。且公司有权视情节严重程度追回其已行权获得的全部或局部收益。3、公司根据国家税收法规的规定，代扣代缴鼓励对象应交纳的个人所得税及其它税费。4

17、、公司不得为鼓励对象依本鼓励方案获取标的股权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。5、公司应当根据本鼓励方案的有关规定，积极配合满足行权条件的鼓励对象按规定行权。6、法律、法规规定的其他相关权利义务。(二)鼓励对象的权利义务1、鼓励对象应当遵守公司法和公司章程的相关规定，勤勉尽责、恪守职业2、道德，为公司的开展做出应有奉献。3、鼓励对象应按照本鼓励方案的规定，行权资金来源为根据上面资金来源填写4、鼓励对象有权按照本鼓励方案的规定行权，但获授的标的股权在禁售期内不得转让，获授的标的股权不得用于担保或归还债务。5、鼓励对象因本鼓励方案获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及

18、其它税费。6、法律、法规规定的其他相关权利义务。八、股权鼓励方案的变更和终止(一)鼓励对象发生职务变更1、鼓励对象职务发生变更，仍在公司任职，其已经所获授的股权期权不作变更。2、鼓励对象职务发生变更，仍在公司任职，且变更后职务在本鼓励方案的对象范围内，按变更后职务规定获授股权期权。3、鼓励对象职务发生变更，但仍在公司任职，但变更后职务不在本鼓励方案的对象范围内，变更后不在享有获授股权期权的权利。(二)鼓励对象离职1、鼓励对象与公司的聘用合同到期，公司不再与之续约的：其已行权的股权继续有效；已授予但尚未行权和尚未授予的期权不再行权和授予，予以作废。2、有以下情形之一的，其已行权的股权继续有效，但

19、需将该股权以价格转让给公司的其他股东或公司根据新的股权鼓励方案新增的鼓励对象；或由公司以价格回购； 已授予但尚未行权和未授予的股权不再行权和授予，予以作废。1鼓励对象与公司的聘用合同到期，本人不愿与公司续约的；2鼓励对象与公司的聘用合同未到期，鼓励对象因个人绩效等原因被辞退的；3鼓励对象与公司的聘用合同未到期向公司提出辞职并经公司同意的。3、鼓励对象与公司的聘用合同未到期，因公司经营性原因等原因被辞退的：其已行权的股权继续有效，并可保存；但未经公司股东会一致同意，该股权不得转让给公司股东以外的他方；已授予但尚未行权的股权和尚未授予的股权不再行权和授予，予以作废。4、鼓励对象与公司的聘用合同未到

20、期， 未经公司同意， 擅自离职的： 其已行权的股权无效。该鼓励对象需无条件将已获得的股权以购置价格回售给公司其他股东，或由公司按该价格回购；已授予但尚未行权和未授予的股权不再行权和授予，予以以作废。(三)鼓励对象丧失劳动能力1、鼓励对象因公工丧失劳动能力的：其已行权的股权和已授予但尚未行权的股权继续有效；尚未授予的股权不再授予，予以作废。2、鼓励对象非因公工丧失劳动能力的：其已行权的股权继续有效；已授予但尚未行权的股权由公司董事会酌情处置；尚未授予的股权不再授予，予以作废。(四)鼓励对象退休鼓励对象退休的， 其已行权的股权和已授予但尚未行权的股权继续有效； 尚未授予的股权不再授予，予以作废。(

21、五)鼓励对象死亡鼓励对象死亡的， 其已行权的股权和已授予但尚未行权的股权继续有效； 尚未授予的股权不再授予，予以作废。九、附那么1、本鼓励方案自经公司股东大会批准之日起生效；2、本股权鼓励方案由公司董事会负责解释。 XXX公司年月日附件2：XXX公司股权鼓励方案实施考核管理方法为 保证XXX公司以下简称“公司股权根据实际实施的股权鼓励模式填写鼓励方案的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体 系，鼓励公司人员根据?XXX公司股权鼓励方案?确定的鼓励对象填写诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司开展战略和经营目标的实现， 根据国家有关规定和公司实际情况，特制定本

22、方法。一、总那么考核评价必须坚持公正、公开、公平的原那么，严格按照本方法和考核对象的工作业绩进行评价，实现根据实际实施的股权鼓励模式填写与鼓励对象工作业绩、综合考核紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。二、考核范围本方法适用于公司根据实际实施的股权鼓励模式填写鼓励方案所确定的所有鼓励对象，包括但不限于根据?XXX公司股权鼓励方案?确定的鼓励对象填写，具体考核名单见下表：姓名职务合计三、考核机构(一)由董事会薪酬与考核委员会负责组织和审核考核工作。(二)由薪酬与考核委员会组织工作小组负责具体实施考核工作。如果不(三)组织工作小组，可以由公司人力资源管理部门负责(四)公司人力资

23、源、财务、审计等相关部门负责相关考核数据信息的搜集和提供，并对数据信息的真实性和可靠性负责。(五)监事会负责对鼓励对象名单予以核实。(六)董事会负责本方法的审批。四、绩效考核体系(一)考核内容考核内容分两局部，分别为公司整体业绩和鼓励对象绩效考核，其中鼓励对象绩效考核又分为鼓励对象工作业绩考核和综合能力评价。1、公司整体业绩考核公司整体业绩需到达?XXX公司股权鼓励方案?中公司承诺股权鼓励方案的指标，在完成此项考核后，才能进行下面的考核。2、鼓励对象绩效考核1)工作业绩鼓励对象按年度与季度分别制定绩效方案目标，每季度及年度结束后，根据工作实际完成绩效情况进行评分，确定当期工作业绩得分。2)综合

24、能力评价其中包括：A.领导能力考核鼓励对象的方案、组织能力及沟通协调能力；考核鼓励对象是否具有良好的领导素质和团队管理能力，能否有效领导、鼓励下属完成分管的工作；考核鼓励对象的自我学习提高能力。B.品行操守考核鼓励对象工作过程中所表现出的敬业精神和工作作风、廉洁自律、个人道德修养。C.素质及其他方面考核鼓励对象在工作中所表现的主动性和责任感、专业知识和技能及岗位责任承当、岗位适应性。3、考核分数计算方法1)分数计算前置条件公司整体业绩考核是评分的前置条件，不计入考核分数内。2)考核各项内容的分配比例工 作业绩和综合能力评价总分为100分，分配比例可按照鼓励对象在公司对应的级别进行设计，对于中高

25、层管理人员，其工作业绩分数可等于或适当高于综合能力评 价分数，对于核心技术人员以及公司认为应当鼓励的其他人员，其考核主要以工作业绩为主，综合能力评价的分数可适当降低。3)考核创新及超额工作加分考核期间有效果明显的工作创新或完成工作量较大的超额工作，经薪酬与考核委员会确认，获得额外加分。加分数额由公司考虑，但不宜太高4)重大失误和违纪减分工作期间本人或下属发生重大过失或失误给公司造成经济损失数额较大或存在收受回扣、贪污等重大违纪行为应予减分。减分数额由公司根据情况的严重性考虑，特别重大可直接取消业绩分数4、考核期间和次数1)考核期间根据实施的不同股权鼓励模式填写，如果是限制性股票那么是解锁的前一

26、会计年度，如果是股票期权，那么是行权的前一会计年度。2)考核次数股权鼓励方案有效期内每年度一次。5、考核流程1)董事会薪酬与考核委员会根据公司年度经营目标分别确定被考核对象的业绩指标、指标值与权重，作为年度绩效考核的依据。2)年初各鼓励对象依据各岗位制度和分管工作，结合公司年度经营目标分解情况制订?年度个人工作方案?，报董事会薪酬与考核委员会备案，作为鼓励对象年度工作完成情况的考核目标之一。3)考核年度结束后，由薪酬与考核委员会工作组/公司人力资源管理部门负责具体考核操作，统一制作表格，对考核对象进行工作业绩和综合能力打分，并出具?绩效考核评估意见?，报薪酬与考核委员会最终审核通过。4)工作目

27、标调整：根据公司实际情况的变化和工作的需要，调整年初制定的年度工作目标方案后须及时报薪酬与考核委员会备案。五、考核结果应用1、考核结果等级分布一般分为四个等级，以60分为线，60以下的为不合格，即未完成预期目标。60以上的按分数从低到高依次为合格、良好和优秀。2、考核结果应用考 核结果如果为合格及以上，那么根据不同等级，按一定的比例享有依据股权鼓励方案所获得的权利。考核结果为不合格，那么取消鼓励对象根据股权鼓励方案所享有的权 利。如，按鼓励方案的有关规定，其相对应行权期所获授的可行权数量作废，由公司注销；当期限制性股票未解锁份额由公司以授予价格回购注销。六、考核结果的管理1、考核指标和结果的修

28、正考核结束后，董事会薪酬与考核委员会对受客观环境变化等因素影响较大的考核指标和考核结果进行修正。2、考核结果的反应被考核人有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会工作小组/公司人力资源管理部门应在考核结束后五个工作日内向被考核人通知考核结果。3、考核结果的归档考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存，保存期限为根据公司实际情况考虑，一般不低于三年。4、考核结果申诉被考核者如对考核结果有异议，首先应通过双方的沟通来解决。如果不能妥善解决，被考核者可以向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，委员会在接到申诉之日起十日内，对申诉者的申诉请求予以答复。七、附那么1、本方法由公司董事会负责制订、解释及修

29、订。2、本方法自股东大会审议通过之日起开始实施。XXX公司年月日附件3：XXX公司股权期权鼓励协议书甲方：乙方：根据?中华人民共和国合同法?、?中华人民共和国公司法?、?XXX公司章程?以及其他相关法律法规之规定，本着自愿、公平、平等互利、老实信用的原那么，甲方与乙方就期权授予、持有、行权等有关事项达成如下协议：第一条乙方保证理解并遵守?XXX公司股权鼓励方案?以下简称“?鼓励方案?和?XXX公司股权鼓励方案实施考核管理方法?以下简称“?考核管理方法?的所有条款，其解释权在甲方。第二条乙方自年月日起在甲方任职，是甲方聘用的员工，现担任一职。第三条甲方按照?鼓励方案?和?考核管理方法?的有关规定

30、进行了乙方的期权授予资格认定。现乙方已通过授予资格认定，甲方承诺向乙方授予期权股，授予时间为年月日，行权价格以人民币计算，为元/股。同时颁发相应的期权证书。乙方可在年月日起的以后时间向甲方申请行权，并按照?鼓励方案?和?考核管理方法?规定的程序和方法行权。第四条乙方未经甲方许可，不能擅自将本协议的有关内容透露给其他人员。如有该现象发生，甲方有权终止本协议并收回所授予的期权。第五条甲 方对于授予乙方的期权将恪守承诺，除非乙方有?鼓励方案?和?考核管理方法?涉及的情形，否那么甲方不得中途取消或减少乙方持有的期权的数量，也不得中途中 止或终止与乙方的期权协议。假设乙方有?鼓励方案?和?考核管理方法?

31、涉及的情形，甲方有权视具体情况通知乙方，终止与乙方的期权协议而不需承当任何责任。第六条乙方保证遵守国家的法律，依法持有期权，依法对期权行权。在签署的?XXX公司期权协议书?、?期权证书?中所提供的资料真实、有效，并对其承当全部法律责任。乙方保证依法承当因期权产生的纳税义务。第七条本协议在履行过程中如果发生任何纠纷，甲乙双方应本着公平合理的原那么，友好协商解决，协商不成，任何一方均可向XXX公司住所地的人民法院提起诉讼。第八条乙方在协议书规定的有效期内的任何时候，均可通知甲方终止期权协议，但不得附任何条件。假设因此给甲方造成损失，乙方应承当赔偿损失的责任。第九条股权行权时股份来源于。第十条本协议

32、书一式两份，甲乙双方各持一份，具同等法律效力。第十一条本协议书自双方签字盖章之日起生效。甲方： 乙方：授权代表：身份证号码：签章： 签字：年月日年月日附件4：XXX公司股权期权授予通知书先生/女士：本公司于年月日授予您股权期权股，行权价格：于年月日授予您股权期权股，行权价格：于年月日授予您股权期权股，行权价格：此次授予股权期权受?XXX公司股权鼓励方案?和?股权期权协议书?有关条款约束，请参阅上述文件。股权期权持有人签名：XXX公司盖章：年月日注：本通知书一式两份，股权期权持有人和XXX公司各持一份。附件5：XXX公司股权期权鼓励证明书期权证号员工照片期权协议号员工姓名继承人姓名员工性别继承人

33、性别员工身份证号继承人身份证号员工工作证号如有与员工关系继承人通讯地址公司签章发证时间期权授予、调整及行权记录日期期权协议号摘要及调整原因授权行权已授权未行权及调整数量行权价数量行权价数量行权价附件6：股权期权行权申请书XXX公司：本人截至目前为止，持有公司股权共计股，其中：年月日授予的期权行权股，年月日授予的期权行权股，年月日授予的期权行权股。根据公司的有关规定，本人现有股已符合行权条件，在此谨向公司申请如下：本人申请于年月日按照元/股的行权价格购公司股股份。委托人情况：继承人情况：提交材料清单：签名：年月日本文作者：石伟附件7：XXX公司股权期权行权通知书先生/女士：年月日您向我司提交的?

34、股权期权行权申请书?收悉，经审核，就您本次期权行权事项通知如下：姓名：性别：身份证号：工作证号如有：期权证书号：委托人情况：继承人情况：本次期权行权数：本次行权价格：应交纳款项人民币：本次行权截至日期：其他事项：请持本通知到公司XXX办理相关手续。XXX公司董事会年月日附件8：承诺及授权委托书根据XXX公司以下简称“XXX制定的?XXX公司XXX年/期股权鼓励方案?以下简称“?股权鼓励方案?的有关规定，本人作为?股权鼓励方案?的鼓励对象将获授相应的标的股票。作为参与?股权鼓励方案?的先决条件，本人自愿承诺如下：1、本人承诺，自觉遵守?股权鼓励方案?的有关规定以及XXX为实施?股权鼓励方案?而制

35、定的各项规章制度，按照XXX的要求签署本?承诺书?以及其他相关文件，按照?股权鼓励方案?购置本人获授的股份及支付有关认购款。2、本人承诺，?股权鼓励方案?规定的标的股权行权条件未成就时，不得要求XXX批准本人关于获授标的股权的行权申请，不得对标的股权主张任何?股权鼓励方案?约定以外的权益。3、本人承诺，接受XXX对本人的绩效考核，并同意XXX董事会及其薪酬与考核委员会如有按照绩效考核结果断定本人是否有资格成为鼓励对象并调整本人有权行权的标的股权数量。4、本人全权授权XXX董事会/董事会薪酬与考核委员会办理标的股权的授予、行权和工商变更等手续，并自行承当相关的税费。5、本人承诺，获授标的股权后，自觉遵守标的股权的禁售、限售规定。6、本?承诺及授权委托书?不可撤销，经本人签署后生效。承诺及授权人：日期：年月日