《证券从业人员执业行为准则》试卷考题.doc

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1、证券从业人员执业行为准则试卷考题证券从业人员执业行为准则考题 1、证券从业人员执业行为准则适用范围包括（1234） （1）证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等协会会员单位的员工 （2）资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事上市公司并购重组业务的财务顾问 （3）具有基金销售资格的银行职员 （4）与机构签订委托合同的证券经纪人 2、我国对证券业从业人员投资者教育的重点是（1） （1）风险揭示和风险教育 （2）证券市场基础知识 （3）主要产品的运行规则 （4）证券市场法律法规 3、为保证必要的执业能力和专业水平证券业从业人员应取得相应的从业资格（是） 4、按照证券从业人员执业行为准则的规定

2、证券从业人员应（1234） （1）遵守国家相关法规规范和行业公认的职业道德、行文准则 （2）遵守交易所有关规则 （3）接受并配合中国证监会的监督和管理 （4）接受并配合中国证券业协会的自律管理 5、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定期限内不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票也不得收受他人赠送的股票。（是） 6、按照证券业从业人员执业行为准则的规定禁止从业人员从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动下列信息属于内幕信息的是（） （1）公司分配股利或者增资的计划 （2）公司股权结构的重大变化 （3）上市公司收购的有关

3、方案 （4）公司债务担保的重大变更 7、按照证券从业人员执业行为准则的规定证券业从业人员在执业过程中遵循保密原则不得（1） （1）、泄漏客户资料 （2）、编造虚假信息 （3）、保守客户的商业利益和个人隐私 （4）、维护所在机构的合法利益 8、按照证券从业人员执业行为准则的规定证券业从业人员不得（124） （1）故意编造虚假信息、传播虚假信息 （2）发表语义模糊、已篇概全等类型的误导性信息 （3）自觉维护所在机构的合法权益 （4）损害社会公众利益 9、按照证券从业人员执业行为准则的规定禁止从业人员隐匿、伪造、篡改或损毁交易记录。机构及从业人员妥善保管交易记录应做到（ 1234） （1）电子交易资

4、料应保存在法定的介质之中并要有备份 （2）纸质交易资料应有专门的物理场所予以保存并且场所内条件满足法定要求 （3）交易记录应按照一定的归档方式予以保存便于查找 （4）交易记录的保存期限应符合法定要求 10、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员禁止在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送其中显性的利益输送行为主要表现为（123） （1）基金公司内部不同的组合之间在买入股票时让某一或某些组合账户优先以低成本介入而卖出股票时让该账户优先于其他账户高价卖出 （2）将某些组合持有的券种以较低的价格卖给其管理的其他组合以提升这些组合的业绩 （3）对于部分债券一级市场申购、非公开发行

5、股票申购等以公司名义进行的交易公司没有按照公平的原则对交易结果进行分配而向部分组合倾斜 （4）在人员配备上将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的组合 11、按照证券从业人员执业行为准则的规定基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员应把握（2） （1）、销售及时性 （2）、销售适用性 （3）、销售实用性 （4）、销售安全性 12、按照证券从业人员执业行为准则的规定擅自变更委托投资范围在证券经纪业务中常常表现为违背客户委托的（1234）为其买卖证券证券公司的从业人员应禁止这种行为。 （1）证券种类 （2）买卖方向 （3）买卖价格 （4）买卖数量 13、按照证券从业人员执业行为准则的

6、规定机构应制定相应的（123）制度管理本机构从业人员督促从业人员依法合规执业。 （1）人员管理 （2）培训 （3）执业监督 （4）风险管理 14、中国证券业协会发现违反证券从业人员执业行为准则行为的途径主要有（1234）等。 （1）监管部门移交 （2）协会调查或检查 （3）投诉或举报 （4）媒体报道 15、按照证券从业人员执业行为准则及相关规则的规定一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训且每年不少于（3） （1）5学时 (2)10学时 （3）15学时 （4）20学时 16、按照证券从业人员执业行为准则的规定机构或其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为机构未妥善处理

7、的证券从业人员应及时向（4）报告 （1）董事会 （2）司法机关 （3）所在机构风险管理部门 （4）中国证监会或中国证券业协会17、按照证券从业人员执业行为准则的规定证券从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的机构应在做出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（3）日内向中国证券业协会报告。 （1）3个工作日 （2）5个工作日 （3）10个工作日 （4）153个工作日18、证券从业人员执业行为准则中所称”高级管理人员”包括（1234） （1）机构法定代表人 （2）机构高级管理人员 （3）机构部门负责人 （4）机构分支机构负责人19、按照证券从业人员执业行为准则的规

8、定证券业从业人员对（1234）负有保密义务。 （1）国家秘密 （2）所在机构的商业秘密 （3）客户的商业秘密及个人隐私 （4）在执业过程中获得的未公开信息20、按照证券从业人员执业行为准则的规定证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中“利益冲突“说法正确的是（123） （1）当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突有可能产生利益冲突 （2）机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务是时有可能产生利益冲突 （3）在研究咨询岗位履行职责的证券公司从业人员不得同时从事投资银行业务 （4）大多数机构都没有处理利益冲突的具体规章制度不学哦那个是利益冲突的业务主要靠从业人员

9、自觉遵守21、按照证券从业人员执业行为准则的规定证券公司从业人员禁止（123） （1）对外透露自营买卖信息 （2）向客户自营部门买入的证券 （3）诱导客户买卖自营部门买卖的证券 （4）向客户介绍和与其风险承受能力相适应的产品22、证券业从业人员违反证券从业人员执业行为准则的中国证券业协会应（1234） （1）进行调查 （2）视情节轻重采取纪律惩戒措施 （3）对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理 （4）将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统23、基金管理公司的从业人员不得买卖基金但可以买卖股票。（错）24、证券经纪人与所在机构签订的是委托代理合同因此证券经纪人无需年检。（错）第 7 页 共 7 页