当前我市行政执法案卷存在的问题及对策.doc

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1、当前我市行政执法案卷存在的问题及对策当前我市行政执法案卷存在的问题及对策（提 纲） 一、当前我市行政执法案卷存在的问题 （一）实体内容方面存在的问题 1、行政执法主体不适格。在没有法律法规授权的前提下自行以分局的作出行政决定。超越职权。作出不属于部门职权范围内的行政决定。 2、管理相对人确认不准。 3、违法事实不清楚。 4、性质认定不准。该行为是否违法；违反的是那方面的法律；其情节是轻还是重。 5、主要证据不足。认定违法行为的主要证据有瑕疵其证明力受到质疑。涉及假冒伪劣的产品没有鉴定只有询问笔录。 6、处罚卷的证据单一。 7、适用依据不准确。有的未引用法律、法规全称和载明具体条、款、项；有的在

2、拟处罚的告知中载明法律依据和处罚决定书中的法律依据不同；有的法律依据适用不当。 8、决定的内容不当。有的罚了程序中的违法行为对实体方面的违法行为没有处理；有的减轻处罚没有载明减轻的理由；只罚款没有没收违法所得；有的在拟处罚中告知罚款_元收缴应缴纳的某项费和基金后在没有任何理由的请况下不予处罚了。 在行政许可方面对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予了行政许可。 9、执行不力。有的处罚决定罚款10000元罚款收据只有3000元就不了了之；有的甚至卷中没有罚没款收据。 10、罚没物资处理不当。有的卷中没有体现罚没物资的处理；有的没有依法处理。 （二）在程序方面存在的问题 1、在行政处罚程序

3、方面 （1）内部程序方面： 举报登记缺失（占10%）。 立案审批程序个别没有体现（占18%）。 案件集体讨论笔录缺少（占14%）。 案件处理审批不规范（占33%）。一是没有体现行政机关负责人对调查结果的审查情况负责人只签名字；二是没有载明负责人经审查作出从轻或减轻处罚的理由；三是拟处罚金额和处罚决定的罚款金额不一致并且均没有案件处理审批表。 个别缺少结案审批和报告程序（占9%）。一是有的部门在处罚执行完结后没有填写结案审批表；二是有的案件在处理上责令当事人改正违法行为当事人改正后办案人员应填写结案报告表。 （2）外部程序方面：调查笔录简单（占37%）。一是调查（询问）笔录中调查人员的提问针对性

4、不强主要违法事实不清事情的前因后果不清晰；二是有的笔录两个当事人制作一份调查笔录；三是无被调查人的身份职业联系方式的记载事后无法查证。 抽样取证的审批程序被忽略。 先行登记保存违反法定程序（占12%）。一是对违法事实不具有关联性的所谓“证据”进行登记保存其性质变成了“抵押”；二是未经行政机关负责人批准便进行登记保存；三是超过“在七日内及时作出处理决定”的规定；四是证据登记保存的物品看不到下落。 拟处罚告知书随意填写（占46%）。一是未经内部审批程序当场下达拟处罚告知书且拟作出较重行政处罚直接关系到是否进入听证程序；二是限定陈诉、申辩的时间 ；三是有的对当事人是否放弃陈述、申辩权利没有记载； 听

5、证方面的问题本次培训班有专题讲座这里不再讲述。 行政处罚决定书不规范（占59%）。一是未按规定制作决定书；二是缺少对证据的载明；三是没有告知履行的方式在哪里缴纳罚款（公安卷）四是没有告知选择复议和可提起诉讼的法院名称；五是公章的名称不对；六是处罚决定书的时间与拟处罚告知书是同一时间没有放弃听证权的记载。七是对法人和对负责人的罚款决定一同下达在一个处罚决定书上。 送达回证被忽视（占20%）。一是有的拟处罚告知的送达回证没有拟处罚告知书的当事人联甚至装在卷中；二是送达回证的当事人和送达人的签名与卷中的签名字体不符。 执行类的文书不全（占24%）。一是对罚款没有全额收缴上来的没有当事人的分期缴纳或延

6、缓缴纳的书面申请也没有行政机关负责人的批准文书。二是在水上、交通不便的地方直接收缴罚款没有当事人提出申请的记载。三是卷中没有罚没收据难以判断是否执行。四是其他单位代缴罚款没有说明。 2、行政许可程序方面 （1）行政许可内部程序方面审查情况记录不详细（占55%）。一是具体工作人员采取的什么方式进行的审查是形式要件的审查还是对实质性内容进行了核实；二是审查的结果怎样是否符合法定的条件（普市有环评申请但没有环评的结论）；三是审查中是否发现了许可事项与直接关系他人重大利益是否听取了利害关系人的意见；四是 进行核查的工作人员必须注明上述情况并签字。有的审查人员的签字多处不符；有的不签字甚至专家组的审查也

7、不签名；五是该行政许可涉及到依据法律、行政法规规定应收取相关的费用其收取依据、标准、计算方法、金额未能记录在案。六是审查不细。有的应报送的材料不全也审查通过。 审批环节不规范。一是行政许可审批表大部分没有单独设置；二是审批层级不清晰。承办人、处室负责人、部门负责人不清层级权限和责任未能明确体现；三是意见签署的不准确。 （2）行政许可外部程序方面 申请材料清单方面（占22%）。有的卷中没有申请材料清单。 材料补正通知书方面。有的部门对材料提交的不全自行按退件处理。 受理通知书方面（这方面的问题占43%）。一是有的在受理时间上晚于审查的时间；二是申请人在受理通知书的签字与申请书的签字不符；三是没有

8、受理通知书；四是依法先经下级行政机关审查报上级机关批准的事项其受理通知书不应是上级机关。 不予受理决定书方面。一是不予受理的不出具决定书；二是错误适用了不与受理决定书。 行政许可决定文书方面（占71%）。一是没有单独的行政许可决定文书；二是发出的许可证等行政许可证件在卷中没有存根或复印件看不出到底作出了什么许可。三是用“批复”的文种直对申请人；四是下级审查后报上级机关批准的不应用批复给下级机关；五是决定书与审批意见不一致。 颁发及送达回证方面（占53%）。一是许多部门对许可证件的颁发没有领取人的签字；二是也没有送达回证。三是没有体现在法定的时限内予以送达。 时限方面。一是超过了二十日内的规定但

9、没有行政机关负责人批准文书；二是超过了三十天才作出了许可决定；三是延期作出许可决定未将延长期限的理由告知申请人；四是无延期决定通知书。 （三）在归档方面存在的问题（占56 %） 1、行政执法卷散装。有的案件行政执法文书分装在多个案卷袋中或分成多个材料夹没有统一装订成册。 2、未实行“一案一卷”制度。有的行政许可卷卷内材料不完整一部分在受理窗口、一部分存放在计算机中、一部分在主卷中多头保管。 3、实际归档材料与申请材料清单所列材料不一致。 4、个别案卷不编写目录或目录项目不完整。 5、在文书顺序排列、页码编写、装订方式上不规范。 二、值得探讨的几个问题 （一）关于行政许可决定书问题 （二）关于行政许可准予受理是否须“审批”的问题 （三）关于对行政许可申请“不受理”是否要出具书面凭证的问题 （四）关于行政许可注销决定书的问题 （五）关于行政处罚案件处理审批的顺序问题 三、进一步做好行政执法案卷管理的对策 （一）提高认识加强业务指导 （二）要以案卷评查为抓手不断强化规范行政执法行为工作 （三）大力开展行政执法培训强化行政执法证据意识 （四）结合实际不断完善案卷评查标准 1第 8 页 共 8 页