某基金公司岗位职责及业务流程.docx

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1、某基金公司岗位职责及业务流程 第一章：投资部岗位职责 工作核心：依据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通 过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，依据市场宏观分析及市场机会，建议发起新的行业/项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。 工作流程：项目渠道拓展 项目考察 尽职调查初稿 初评通过 第三 方尽职调查 评审决策 投资 监管预警 退出； 岗位职责： 1、投资项目渠道拓展； a.项目渠道:分行业、区域开拓投资询问公司/园区管委会/发改委/个人等为基金项目报送渠道，各渠道供应符合我方要求规范的项目简报及商业安排书（BP），居间服务协议按投资额单边获酬。 b.拓展

2、方式: 个人社会关系、向集团营销中心提请营销支配。 2、项目初审与内部尽职调查； 内部尽职调查: 对BP制作规范，符合我方产业投资规划，且达到基本数据要求的企业进行现场考察，完成内部尽职调查报告，要求全面精确，包括上下游企业回访，为投资决策供应牢靠依据和风险点警示； 3、第三方（会计、审计、律师）尽职调查； 对初审通过项目,聘请第三方审计会计公司进行权威的融资企业尽职调查，出具具有法律效力的调查文件，发起投资委员会召开专项决策会； 4、投资全程参加； 协作法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤； 5、营销支撑； 协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座，帮助完成公司业绩指标。

3、 基本工作流程： 初步审核业务渠道 业务渠道 业务渠道 业务渠道 项目简报商业安排书 否 现场考察 内部尽调 风控委员会 否 通过 第三方尽调机构项目尽职调查报告 投资决策委员会 否 项目投资 监管预警 退出机制 入职条件： 1、本科及以上学历，管理、财会、金融或法律专业，三年银行、PE、VC业务阅历。 2、主导投资过两个以上股权投资项目，参加过从投资到退出的全过程； 3、遵纪遵守法律，具有良好的职业操守和职业道德； 4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论学问； 5、具备学习实力和团队合作意识，优秀的文案、策划和口头表达实力； 考核标准： 【价值观指标】 占20%； 1、职业操守

4、与道德：尽调过程的严谨程度，严谨/全面/基本/疏漏/作假； （5%） 2、专业学问与学习实力：主动与同事共享投资环节学问与阅历，做到学以致用；（5%） 3、沟通协调实力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉状况得分；（5%） 4、策略(全局)思索实力：依据专业所长提出有建设性的建议或看法；（5%） 业绩指标】 占80%； 1、获得符合基金投资方向的项目数量（15%）及通过初评审核的项目池质量（25%）； （40%） 2、撰写尽职调查内部报告，评审会评分，过会项目与第三方尽调进行对比评分；（15%） 3、对投资项目的全程运维进行监督预警，对法律文书签署的合法性、完整性负责；（15%） 4、融资

5、环节中帮助融资经理对客户进行统一推介外特性问题的解答；（10%） 工资构成： 1、基本工资：实现专 一、专注此项工作的基础保障； 2、个人绩效：任务额外按投资额的肯定比例提取；（具体参见薪资构成图表） 负责项目退出获益根据收益的比例提取； 3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取； 4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别赐予补贴； 5、其它：四险一金 其次章：融资部岗位职责 工作核心：依据公司托管基金的投资方向和项目池项目的特性特征，依据不同的募集 渠道制定不同侧重点的资金募集安排。拓展融资渠道与VIP客户数量，定期向目标投资人进行基金推介路演工作。协办投资人投资过程中财务、法

6、律等相关事务。 工作流程： 拓展融资渠道 拓展VIP投资人数量 制定融资安排 定期基金 推介会或路演 投资人回访 完成募资目标； 岗位职责： 1、制定基金募集的方案 依据项目特征设计基金募集方案，明确募资渠道和策略，整理目标投资人数据； 2、拓展募资渠道，扩大客户群体 渠道经理负责银行、机构（FOF、保险、企业家联合会）、第三方理财作为渠道； 直销经理整理行业数据库，提交营销中心进行初步沟通，对意向客户进行长期跟踪服务，并利用自身社交关系网扩大投资客户数量，实现募资目标。 3、向投资人进行基金推介，维护投资者关系； 定期举办基金项目说明会、商业路演、老客户答谢会等推介活动，实现募资目标； 4、

7、办理基金扩募过的法律、财务工作； 指导客户办理基金集资的相关法律、财务文件的签署与资格审核。 5、协作企宣、品牌建设等工作。 主要集中于业务规范、会议营销现场制度等工作； 基本工作流程： 企业家 协会 银行客户 金融机构 数据营销 募集方案初稿 基金项目池目标投资人 基金募集方案 修正 项目推介会 路演/会务营销 一对一营销 完成募资目标 资格条件： 1、本科以上金融、财会、法律专业，了解相关金融政策及行业政策的改变； 2、三年融资理财工作阅历，或有银行渠道部门从业阅历者优先； 3、良好的职业操守和职业道德，极强的中高端客户市场扩展实力； 4、具备金融、法律或媒体相关的专业学问，能对客户投资行

8、为进行专业解答； 5、良好的客户沟通实力，关系管理实力、营销技巧和信息分析实力、文字表达实力； 9 / 14 考核标准： 【价值观指标】 占20%； 1、职业操守与道德：客户资料的保密与专一维护； （5%） 2、专业学问与学习实力：主动与同事共享融资环节的学问与阅历，做到学以致用；（5%） 3、沟通协调实力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉状况得分；（5%） 4、策略(全局)思索实力：依据专业所长提出有建设性的建议或看法；（5%） 【业绩指标】 占80% 1、开拓募资渠道，召开日常性和会务性募资会议，完成募资目标；（40%） 2、设计*基金募集方案 - 执行手册，协调内外部协同执行的流畅

9、；（15%） 3、协作法务部，对投资人投资全过程法律文书签署的合法性、完整性负责；（5%） 4、组织负责对潜在投资人进行项目说明会，并能有充分的实力进行路演讲解；（20%） 工资构成： 1、基本工资：实现专 一、专注此项工作的基础保障； 2、个人绩效：融资任务外按融资额的肯定比例提取；（具体参见工资构成图表） 3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取； 4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别赐予补贴； 5、其它：五险一金 第三章：营销部岗位职责 工作核心：基金募集工作的渠道宣扬与落地服务，包括不限于广告创意与投放、文书 设计与制作，公共、媒体关系维护、危机公关等。同时负责基金投

10、资人业绩季报的编制与发放。其中组织定期的会务营销是重要的日常工作内容。 工作流程：制定基金募集的现场安排 宣扬、路演资料的设计印发 会务营销 业绩季报 公共政策与媒体关系 效果评测与改进； 岗位职责： 1、基金募集的宣扬推广执行工作； 依据基金募集方案制定预算，打通须要的宣扬资源与媒体渠道； 编制执行安排表，协作募集方案绽开铺垫与形象提升工作； 2、媒体关系维护； 定期软文发布，专业期刊杂志的长期合作，维护长期合作渠道； 制定公关政策，保持良好媒体关系，做好危机公关打算； 3、会务营销活动； 组织每周定期的基金推介会，重点客户的商业路演，投资人的答谢会等。 负责审核与会人员的素养状况，并对会务

11、营销的结果进行统计总结。 4、设计制作内刊业绩季报； 针对投资项目，为投资人制作内刊业绩季报 资格条件： 1、高校本科及以上学历， 3年以上金融营销相关工作阅历，形象气质佳； 2、二年以上营销策划团队管理阅历，有组织大型会务营销活动的阅历； 3、精力充足，有很好的洞察力，有创新精神，行事细致严谨； 4、优秀的团队合作精神和决断力、领导力； 5、表达沟通实力和自信念强，有很好的执行力和应变实力； 考核标准： 【价值观指标】 占20%； 1、职业操守与道德：营销费用资金的高效运用； （5%） 2、专业学问与学习实力：主动与同事共享营销环节的学问与阅历；（5%） 3、沟通协调实力：公司内外部的协调，

12、由相关部门及客户投诉状况得分；（5%） 4、策略(全局)思索实力：依据专业所长提出有建设性的建议或看法；（5%） 11 / 14 【业绩指标】 占80% ； 1、营销活动的投入产出比；（40%） 2、公关策略、媒体关系、危机处理；（15%） 3、内部刊物（业绩季报）的规划、设计及制作；（15%）； 4、现场活动组织严谨程度（10%） 工资构成： 1、基本工资：维持专业、专 一、专注此项工作的优秀人才； 2、绩效工资：按个人业绩权重，从团队绩效中按月度提取 3、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别赐予补贴； 4、其它：五险一金，年底双薪； 第四章：特别设机构职责 在基金运营初期，基金公司特别设

13、机构主要有： 1、投资决策委员会； 2、风险限制委员会；此外还有用于与集团内部职能部门，如法务、财务、信息系统、行政部门进行日常沟通的协调岗位： 3、总经理助理。 一、投资决策委员会 机构职责： 针对投资部提交的内部审计报告确定是否开展第三方审计，并在第三方完成尽职调查后，做出是否投资的判决。 组成人员： 集团董事会2名，LP代表1名，基金管理公司管理层2名，首席律师1名，首席行业顾问1名； 行权规范：项目资料与会前一周发放各委员，5票（含）以上赞同可干脆投资，3或4票需汇总反对看法修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不 12 / 14 再上会探讨，各委员收到项目资料后需做到不通气，不摸

14、索，不串联，集团董事长拥有一票否定权； 二、风险限制委员会 机构职责： 投资部编制内部审计报告需协同集团风控部协同考察，并对采纳数据、证照等资料实行双重认可；进行最终投资决策之前，项目需得到风险限制委员会的通过方可上决策会议。 组成人员： 集团董事会总经理1名，基金公司（GP）2名，律师1名，行业顾问1名，集团风控部2名； 行权规范：项目考察做到全面严谨，公司证照关键合同应查阅原件，必要时要求公正，项目可行性分析需引用行业案例及企业上下游探访。项目资料与会前一周发放各委员，4票（含）以上赞同通过，3票需汇总反对看法修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不再上会探讨，各委员收到项目资料后需做

15、到不通气，不摸索，不串联； 二、基金管理公司总经理助理 职位职责： 负责与集团公司各职能部门的沟通与协调，包括不限于： 协调法务部，为项目投资制订整套法律文书，并转投资部或融资部运用; 协调财务部，代发投资决策委员会放款或回收款项决议指令； 协调行政人事部，对各部门绩效进行考核； 其它工作； 附：薪资构成图表： 基金 基础工资 及 职位补贴 设置表 级别 职位 薪金范围 职位补贴 P0 实习生 无 餐补220/月，交通通讯280/月； P1 助理/专员 1200-2500 餐补220/月，通讯50/月； P2 副经理 2000-4000 餐补220/月，通讯100/月； P3 经理 3500-

16、5500 餐补220/月，通讯100/月； P4 高级经理 4500-6500 餐补220/月，通讯100/月； P5 总监 5500-8000 餐补220/月，通讯150/月，车补220； P6 高级总监 6500-10000 餐补220/月，通讯150/月，车补220； P7 副总经理 面议 待定； P8 总经理 面议 待定； P9 副总裁 面议 待定； P10 总裁 面议 待定； P11 副董事长 / / P12 董事长 / / 基金公司收益安排原则 基金管理公司标准收益根据管理规模按管理费2%，超额收益20%计算； 内部实行3：3：4安排原则，即业务团队占30%，外部资源（包括审计、法

17、律、会计公司及营销费用）占30%，公司占40%，业务团队对过去的12个月业绩进行提成嘉奖； 团队留成部分，既实现对个人实力的褒奖，又加强团队协作的凝合力，根据四六原则，即六成可安排收益用于嘉奖个人业绩，四成作为团队奖金，团队奖金中四成用于销售团队，六成用于服务团队。 销售团队包括投资部与融资部,服务团队包括营销策划部及协调岗位。 绩效工资考核项目权重安排 绩效工资将就这两个方面的多个考核指标进行0-5分的评测，结合完成的任务额度计算奖金。 每月可安排总金额为 Q=（前12个月总投资额或总募资额低值）2% / 12 30% ； 其中个人绩效总可安排金额 P=Q0.6 ；团队奖金总可安排金额为 T

18、=Q0.4 ； 个人绩效每评分价值 P1= P / 满分总数 投融资团队绩效每评分价值 P2=0.4T / 满分总数 运营服务团队绩效每评分价值 P3=0.6T / 满分总数 个人绩效Pa=个人综合得分 P1； 投融资部个人共享团队奖金， Pb=个人综合得分 P2； 运营服务个人共享团队奖金， Pc=个人综合得分 P3； 综上所述： 1、投融资部员工绩效工资 = Pa+Pb； 2、运营服务员工绩效工资 = Pc； （退出获利超额收益的20%中的30%，按如上方式结合工作时间权重安排给团队成员及管理层，另解；） 4 / 14 金手指基金管理公司架构 总经理 投资部 融资部 营销部 投资决策委员会

19、 股东会 董事会 风险限制委员会 运营部 渠道经理 营销中心客服中心 三方审计 投资经理 项目渠道 项目池统筹 业务需求 任务核发 总经理助理 银行/基金/担保 外部渠道 直销经理 VIP客户 策划经理 行政部财务部风控部法务部 协调工作 媒体关系会议营销业绩季报 某基金公司岗位职责及业务流程 检斤员岗位职责及业务流程 财务制度、岗位职责及业务流程 业务流程管理员岗位职责 业务流程风险限制专员岗位职责书 大客户各岗位职责和部门业务流程 私募基金业务流程 基金投资业务流程：范本 各部门职责及业务流程 公司付款业务流程 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第19页 共19页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页第 19 页 共 19 页