2022基金从业资格考试《基金法律法规》考前冲刺练习22.docx

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1、2022基金从业资格考试基金法律法规考前冲刺练习22单项选择题1合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售部门2合规政策内容不包括()。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬3基金管理公司的督察长应由()聘任。A.中国证监会B.基金管理公司董事会C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.基金管理公司总经理4基金管理人的()是基金市场竞争的核心。A.产品设计B.投资管理C.销售环节D.风险控制5合规与风险

2、控制部的职责不包括()。A.风险的日常管理B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D.定期对本部门的合规风险进行评估6以下不属于内部控制的原则的是()。A.健全性原则B.有效性原则C.审慎性原则D.成本效益原则7基金运作信息披露文件包括()。A.招募说明书B.基金合同C.上市交易公告书D.基金份额发售公告8某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。A.健全性B.相互制约C.有效性D.独立性9职业道德是指()。A.从业人员的特定行为规范的总和B.企业上司的指导性要求C.从业人员的自我约束D.职业纪律方面的最低要求10()实施监督的动力最足，监督也最深最细。A.投资者B.监督机构C.基金机构D.行业自律组织第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页