某下一步内部控制工作计划.docx

《某下一步内部控制工作计划.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《某下一步内部控制工作计划.docx（15页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、某下一步内部控制工作计划 XX下一步内部限制工作安排范文 哪家是不是在苦恼下一步内控实施的工作安排应当怎么写呢不焦急，下面是小编收集整理好的XX下一步内部限制工作安排范文 ,欢迎阅读本文! 【XX下一步内部限制工作安排范文一】 近日,依据省财政厅关于进一步推动行政事业单位内部限制建设实施基础性评价工作的要求,省住房城乡建设厅下发了河南省住房和城乡建设厅关于进一步推动行政事业单位内部限制建设实施基础性评价工作的通知,对省住房城乡建设厅进一步推动行政事业单位内部限制建设实施基础性评价工作提出要求。 一是提高相识,细心组织。充分相识全面推动行政事业单位内部限制建设和实施内部限制基础性评价工作的重要意

2、义,进一步推动各单位内部限制建设实施基础性评价工作,确保全面完成内部限制基础性评价和完善工作,推动本单位内部限制水平的整体提升。 二是细化方案,落实责任。各单位要结合实际,加强对推动内部限制工作的组织落实,细化工作方案,明确工作职责,落实工作任务。各单位要成立内部限制建设领导小组,制定方案,明确分工,健全机制,主动推动。 三是齐抓共管,形成合力。内控规范的贯彻实施,涉及到单位的单位层面、业务层面、评价监督等方面工作,须要单位内部各有关部门和岗位加强沟通、相互协调、齐抓共管。各单位作为内控规范实施的主体,应根据统一部署,在单位内部设置内控职能部门或者确定内控牵头部门和参加部门,建立内部限制部门联

3、动机制,做到牵头部门负责组织落实,相关部门主动协调协作。各单位负责人,作为内控实施的第一责任人,要高度重视并全力支持,切实担负起领导责任,保证内控规范的有效实施。 四是抓好落实,按时完成。各单位要严格根据要求,仔细抓好落实,对本单位内部限制基础性工作进行评价。各单位应当于XX年9月下旬前,以行政事业单位内部限制规范(试行)为依据,在单位主要负责人的干脆领导下,根据行政事业单位单位内部限制基础性评价指标评分表及填表说明,组织开展内部限制基础性评价工作。 【XX下一步内部限制工作安排范文二】 根据工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导

4、和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中须要留意的风险点，切实提高公司抗风险实力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。 一、内部工作进展状况 依据国家财政部、证监会等五部委联合发布的企业内部限制基本规范及配套指引(企业内部限制应用指引、评价指引)，以及证监会公告XX41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于 XX 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有: (一)高度重视，成立内控实

5、施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部限制体系建设有组织、有安排、扎实有效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部限制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。 (二)制定公司内控实施实施方案 第一步:访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;其次步:依据访谈内容搭建公司流程框架;第三步:指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步:搭建公司内控风险矩阵;第五步:测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，依据公司内控领导小组统一部署支配，公司各个部门已起先进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。 (三)组织公司内控专员进行培训

6、 为提高各部门内控专员的内控专业学问公司于XX年6月3日组织各部门内控专员参与内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件 (四)依据工作方案制定内部限制规范具体工作安排，明确工作内容和目标依据工作方案要求细心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施: 第一阶段 项目安排与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参与内控学问培训。 其次阶段 内控流程梳理。通过对公司内部限制关键业务流程进行梳

7、理，了解公司管理现状，建立公司内部限制文档(流程 图、流程描述、输出文档)，识别关键业务限制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。 第三阶段 内部限制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险限制矩阵及自查表，评价公司内部限制执行有效性;依据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。 目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推动中。 二、下一步内控实施工作安排 第一、接着根据内部限制实施工作方案稳步推动，按安排目 标完成内部限制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺当进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。

8、 其次、深化贯彻实施公司内部限制体系，公司将制定完善的 公司相关内部限制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展供应强有力支持。 第三、进一步加强全员学习、培训，共同参加。通过加强宣扬、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部限制规范体系要求，更新管理理念、驾驭内控方法，在全公司形成“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部限制管理机制。 三、内部限制实施体会 依据上述工作，我们总

9、结了一些基本阅历，主要有以下方面: (一)正确相识内部限制规范实施的重要意义，明确内部限制建设工作的指导思想和工作目标;实施以全面风险管理为导向的企业内部限制规范，全面提升企业管理水平，更有效的实现公司的发展战略，实现公司发展方式转变和可持续发展。因此，规范的内部限制实施既是政府强化市场监管的有效措施，更是公司可持续发展的内生动力。全面实施企业内部限制规范，建立健全以风险管理为导向的公司内部限制体系，有助于进一步完善公司治理，健全战略风险、财务风险、合规风险、平安生产风险、环境风险等方面的管控措施，防范和化解公司内、外部的各类风险，有利于维护社会公众合法权益。实施内部限制规范的是现代公司制度落

10、实到位的重要标记，是加强公司管理，是公司实现全面、协调、可持续发展的内生动力，是企业强化规范经营提升管理的须要，也是外部监管机构监督保障的须要。水电四局投资开发有限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范管理、防范风险为目标，从建立健全内部限制制度入手，依据内部限制规范的相关要求，系统梳理公司已有的内部限制程序并加以完善，着力规范业务流程，明确岗位职责，强化制约，落实责任追究，形成公司健全有效的内部限制体系，确保公司战略目标的实现和可持续发展。 (二)管理层高度重视、全员主动参加。公司成立内部限制规范实施工作领导小组，邀请深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指

11、导和培训，同时明确牵头部门，支配专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、协调，各业务部门为制度建设主体，职能部门协调、组织的工作机制;内控规范实施工作小组详细负责对内部限制设计、运行的监督检查，并跟踪改进状况，反馈相关信息;各部门、各建设部负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理，管理制度的完善、执行，内部限制自我评价以及内部限制缺陷的整改等。 (三)广泛学习内部限制规范，主动开展业务培训，营造学内控，讲内控，守规章的氛围; XX 年5月公司高管、职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后参与了公司召开的内控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建设部配备了内部限制规范权威的学习资料，要

12、求各部门组织员工学习。通过学习和培训，更新管理理念，培育内控文化，驾驭内控方法，在部门内部营造良好的开展内控氛围。 【XX下一步内部限制工作安排范文三】 为了实行依法治国基本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，依据财政部和全省财政工作会议等有关要求，现就进一步加强我局内部限制制度体系建设制定如下工作方案。 一、总体要求 根据党的十八届四中全会通过的中共中心关于全面推动依法治国若干重大问题的确定中关于“加强对政府内部权力的制约，是强化对行政权力制约的重点。对财政资金安排运用、国有资产监管、政府投资、政府选购、公共转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级

13、授权、定期轮岗，强化内部流程限制，防止权力滥用”的要求，加快推动财政内控工作，建立健全高效有序的内部限制运行体系。 二、工作目标 通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制定、完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，对财政工作风险进行事前防范、事中限制、事后监督和订正，提高内部管理水平，达到以下目标： (一)肃穆行政纪律，提高工作质量和效率，有效履行财政职能，实行好党中心、国务院、财政部和市委、市政府的决策部署。 (二)各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效贯彻执行，各项财政业务活动合法合规。 (三)严格遵守廉洁从政规定，防范舞弊和预防腐败，提高财政资金的平安性、规范性、

14、有效性。 (四)预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完整。 三、工作内容 局机关各科室、局属各单位以下简称各科室(单位)要根据以下的内容，扎实推动内限制度建设。 (一)稳步推动内部限制体系建设。一是制定指导各科室(单位)建立和实施内部限制的基本制度。二是依据基本制度以及职责范围，结合局廉政风险防限制度制定法规及政策风险、预算编制及执行风险、机关运转及管理风险(含公共关系、信息管理、岗位利益冲突)等三个风险内部限制方法。三是各科室(单位)依据基本制度和风险内部限制方法，在查找本单位风险并定级、完善工作流程、界定各环节各岗位责任的基础上制定内部限制操作规程。四是制订内部限制专项检查方法

15、和内部限制考核评价指标体系，推动完善人事管理、资产财务管理、内部审计等内部限制制度，进一步健全财政内部限制制度体系。 (二)切实推动内部限制制度有效执行。一是结合财政管理一体化信息系统和办公自动化系统建设，将基本制度和相应方法提出的内控理念、限制活动和限制措施固化在相关信息系统中，通过授权限制和流程限制防范业务风险，实现内部限制的程序化、常态化。二是分层次开展内控专题培训。对局内各科室(单位)内控管理岗位人员、内控管理联络员进行培训，切实推动财政系统内控机制落实。三是组织各科室(单位)开展内控日常检查，汇总分析各科室(单位)内部限制中的新状况。四是组织内控有效性专项检查和考核评价，督促局内各科

16、室(单位)切实实行内部限制制度。 (三)指导和推动全市财政系统的内控体系建设。在完善局内部限制制度的同时，指导和推动全市财政系统的内控体系建设工作。 四、工作步骤 (一)动员部署阶段(XX年1月1日3月31日) 加强组织领导，建立健全工作机制，制定内部限制实施方案，成立内控委员会和内控办。深化做好宣扬、发动、培训和组织部署工作。 (二)制度建设阶段(XX年4月1日9月30日) 根据分事行权、分岗设权、分级授权，强化流程限制、依法合规运行的要求，结合财政工作实际，制定内部限制制度体系，完成局内部限制基本制度，法规及政策风险、预算编制及执行风险、机关运转及管理风险(含公共关系、信息管理、岗位利益冲

17、突)等三个风险内部限制方法及内部限制专项检查方法、内部限制考核评价指标体系、问责制度、操作规程的制定，并组织论证评审后发布实施。 (三)落实实施阶段(XX年10月1日 12月31日) 将内控理念、限制活动和限制措施固化在相关信息系统;组织开展内控专题培训;组织开展内控日常检查，切实推动内控机制落实;在有效执行基础上，进一步完善内部限制制度并在全市财政系统推广财政内控理念和详细制度方法，指导和推动全市财政系统的内控体系建设。 五、组织领导 成立局内部限制委员会(以下简称内控委)，负责确立局内部限制政策，审定重大风险和重要业务流程的管理制度，部署内部限制的重大事项和管理措施，指导和督促各科室(单位

18、)建立和完善内部限制制度、程序和管理措施。内控委主任由局长担当，副主任由各分管领导担当，成员由监督科、办公室、人教科、监察室、条法科、预算科、国库科、综合科、信息站等负责人组成。内控委定期或不定期召开会议，探讨内部限制工作状况，审议风险事务定级和责任追究建议，提出加强和改进的措施。 内控委下设办公室，担当内控委日常工作。内控办设在监督科，主任由监督科科长担当。内控办负责牵头拟订内部限制基本制度，审核风险内部限制方法及相关配套制度，审核各科室(单位)内部限制操作规程，对内部限制制度有效性进行检查、考核和评价并向内控委报告，对风险事务进行调查并提出处理看法，对内部限制中存在的问题进行探讨并制订解决

19、方案。 各科室(单位)设置内控管理岗和内控管理联络员，由负责人担当。 六、职责分工 基本制度、风险内部限制方法及相关配套制度的拟订和组织实施，由各有关科室分别牵头负责。监督科牵头负责制定内部限制基本制度和专项检查方法;条法科牵头负责制定法规及政策风险内部限制方法;预算科、国库科牵头负责制定预算编制及预算执行风险内部限制方法，其中预算科牵头负责制定预算编制风险部分，预算科、国库科根据职责分工牵头负责制定预算执行风险部分;办公室牵头负责制定机关运转及管理风险内部限制方法;人教科牵头负责制定考核评价指标体系和问责制度。在拟订和组织实施中，各牵头科室之间应建立有效的沟通协调机制。 各科室(单位)负责本

20、部门职责范围内的内控管理工作。一是依据基本制度和相关风险内部限制方法，制订本部门内部限制操作规程，做好内控工作;二是各科室(单位)负责人对本部门职责范围内的内控管理负总责;三是各科室(单位)内控管理联络员负责与内控办的工作联络，协作内控办的有关工作支配，反映内控管理隐患和风险事务，提出处理建议。 七、工作要求 (一)加强组织领导。各科室(单位)负责人是本部门内控工作第一责任人，要将建立和实施内部限制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，细心筹划，周密支配，确保内控工作有序、有力、有效推动。 (二)仔细抓好落实。各科室(单位)要仔细查找本部门风险并进行评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流

21、程，制定完整的内部限制操作规程，并切实抓好落实。 (三)强化责任担当。要坚持“一岗双责”、“一案双查”，各科室(单位)负责人要坚固树立内控理念，主动引导干部职工将内控意识贯穿于日常工作中，由“要我内控”变为“我要内控”，营造良好的内控氛围。 (四)加大检查力度。内控办要对各科室(单位)内部限制工作组织开展定期检查和不定期检查，刚好发觉内控薄弱环节、查找缘由、堵塞漏洞。定期检查一年一次，检查的主要内容包括各单位内限制度建设、执行、风险事务应对及处理等状况。不定期检查的内容由内控办依据内控管理须要确定。检查状况向内控委报告。 (五)完善问责机制。将内控结果运用于干部选拔、任用、奖惩，以及年度考核、

22、评先等工作。对于违反内限制度规定，出现风险事故的责任科室(单位)和干部职工必需严格执纪追责。 下一步内部限制工作安排 下一步内部限制工作安排 下一步内部限制工作安排 医院下一步内部限制工作安排 下一步内部限制工作安排（材料） 某下一步内部限制工作安排 某年下一步内部限制工作安排 下一步学校内部限制工作安排 某年下一步内部限制工作安排 下一步学校内部限制工作安排 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第15页 共15页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页第 15 页 共 15 页