2022年基金从业资格考试模拟试题43.docx

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1、2022年基金从业资格考试模拟试题43多项选择题1开放式基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定，并具备下列()条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：A.基金募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币;B.基金份额持有人的人数不少于100人。C.基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币;D.基金份额持有人的人数不少于200人。2开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任()。A.以流动财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。D.在基金募集期限届满后15日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。3下列哪些项是基金管理人的具体职责()。A.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售.申购.赎回和登记事宜B.办理基金备案手续C.对所管理的不同基金财产分别管理.分别记账，进行证券投资D.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益4中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列哪些条件()。A.为依其所在国家或者地区法律设立.合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好

3、，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;C.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件5基金管理公司在业务上具有以下哪些特点()。A.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般并不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行.保险公司等其他金融机构要低得多。B.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费，因此资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义。C.投资

4、管理能力是基金管理公司的核心竞争力，因此基金管理公司在经营上更多地体现出一种知识密集型产业的特色。D.开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值，而净值的高低直接关系到投资者的利益，因此基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题。6股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重.沟通协商.共谋发展的和谐关系。具体要求主要有()。A.应当审慎审议.签署股东协议和公司章程等法律文件;按照约定认真履行义务B.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东C.不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员D.不得违反公司章程干预投资

5、.研究.交易等具体事务及公司员工选聘7基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在()。A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。C.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象.投资范围.投资比例.禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范.减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。8由取得基

6、金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下考虑()。A.商业银行具有网点.技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要B.商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段，有利于基金的规范运作C.商业银行资金雄厚D.商业银行网点多9尽管各个托管银行的内设机构在名称.数量.职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括了下列部门：()。A.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓.研究，客户关系维护的市场部门B.主要负责基金资金清算.核算的部门C.主要负责技术维护.系统开发的部门D.主要负责交易监督.内部风险控制的部门10基金资产账户管理包括()。A.基金托管人应做好基金资产账户的开立.更

7、名.销户及资产过户等工作B.托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户;不同基金的账户也相互独立，对每一个基金单独设账，分账管理C.严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行。D.保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。基金托管人和基金管理人也不得出借和擅自转让基金的任何证券账户。第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页