某证券经纪业务部某年工作计划.docx

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1、某证券经纪业务部某年工作计划 *证券经纪业务部20*年工作安排 近期，各大探讨机构对20*年的展望纷纷出炉，大家普遍认为*年的国民经济和证券市场将是一个找寻底部的状态，市场存在许多不确定因素。基于以上相识，经纪业务部对20*年的经纪业务利润目标为：确保实现3亿，力争达到5亿。为了实现这一目标，确定经纪业务工作方针是“市场为导向，客户为核心”，围绕“网点、营销、服务、规范”四个重点开展工作。详细将从以下几个方面入手：合理布局营业网点，完成新设营业部及服务部转型；依托银行网点、投资者教化点和经纪人刚好调整营销策略以应对异地券商新设网点的竞争；推广标准化服务，加大客户服务力度；适时推出创新产品，强化

2、风控，做好日常运行保障工作；强化规范，做好营业网点日常管理。详细安排如下： 一、保障运行稳定 （一）、确保日常运行稳定 根据操作规范严格做好系统维护、权限管理、差错处理、风险监控等日常维护工作，以及在新系统下的业务流程修订工作，确保系统稳定运行。 （二）、接着做好账户管理 严格账户日常管理，杜绝不合格账户，做好账户管理系统的升级测试与上线工作。 （三）、打算新一代系统上线 上海新一代系统将在20*年上线，主动做好打算工作。 （四）、协作各项新业务做好后台支持工作 协作开放式基金、融资融券、股指期货、IB业务等做好系统测试、流程制定、系统维护和业务培训等工作。 （五）、接着做好清算工作 做好日常

3、清算工作，开展清算DVPT+1业务制度的学习。 二、布局营业网点 （一）筹建新设营业部 在20*年上半年完成新设营业部筹建及开业验收工作。 （二）加强投资者教化服务点建设 对*年建立的投资者教化服务点的功能进行细化，完善服务功能，建立成熟的投资者教化服务内容体系。 三、加强营销管理 （一）、建立健全营销制度 针对异地券商新开营业部的竞争，修订与完善营销策略，制定适合各营业部当地的佣金策略，指导营业部制订营销方案，帮助营业部稳定现有客户，开发新客户，抢占市场先机。 （二）、加强经纪人团队建设 在合规运行的前提下，严格根据监管要求，做好经纪人规范管理，培育优秀的的营销人才。刚好完成包含了经纪人和客

4、户经理二种模式的营销管理（经纪人）系统的测试与上线。 （三）、接着开展银证合作 对银证合作的渠道统一规划，推动与重点合作银行的合作力度， 对合作银行的新建网点的合作刚好跟进，建立银证合作管理指引，规范管理。 （四）、接着加大基金营销力度 与基金公司加强合作，努力争取更多的代销品种，拓展渠道；力争与其他基金公司合作，交换交易量；开展产品推介会、策略研讨会等多种类型的活动；加强对机构的基金营销力度，帮助营业部供应持续性的服务；进一步做好信息管理平台的升级改造工作。 四、提升服务质量 （一）、提高客户服务水平 制定完善客户服务流程和标准化服务指引，并通过客户需求调研、客户数据收集、客户分析和分类，了

5、解客户的行为和偏好，输出客户特征数据，督促营业部依据数据进行特性化经营客户，对客户进行有针对性的服务与营销。收集前台营业部经纪人和客户经理业务需求，向后台探讨所、理财部等支撑部门派发工单，由其汇总供应询问产品与信息，再由客服人员通过短信、电话、邮件、对面沟通等形式，为营业部目标客户定期供应产品和服务，以切实提高服务水平。 （二）、开发客户服务支持系统 1、搭建客户经理工作平台 为营业部客户经理供应资讯信息查询、活动信息查看、服务产品定制、联系台账登记、客户信息查询、客户资料管理、业务需求提交等权限。 2、开发投资理财客户端 这是一个集股市行情、快捷交易和投资资讯分析为一体的证券投资综合理财平台

6、，由探讨所与营业部资讯分析专业团队共同搭建，全面服务于证券的交易客户，依据客户分类标准供应相应的资讯服务，遵循“等级越高可享受的询问服务越多”的原则供应服务。 3、完善短信服务平台 开通短信上行方式定制、点播功能, 并开发短信上行方式对客户进行问卷调查及分类功能。开通帐户提示和帐户管家业务（该业务可供应指定资金帐户上持仓股公告及异动状况，是目前公司SP短信最受欢迎的栏目）。 （三）、加强大客户服务 1、开展系列的股评及主题讲座 09年将依据财宝大讲堂设计的活动，举办大型活动与高峰研讨会，主要服务于公司佣金贡献前600名大客户即白金卡以上客户，主题讲座主要服务于公司佣金贡献前2000名大客户即银

7、卡以上客户。 2、供应询问产品定制服务 由大客户依据分类级别自主通过电话、网站、短信上行等方式定制权限内相应的询问产品、理财客户端、短信产品等。 3、接着开展俱乐部理财沙龙活动 福神俱乐部接着为大客户供应诸如理财沙龙、联谊沟通、健身活动等服务，凭借探讨所分析师团队和丰富的理财资讯为服务手段，为大客户供应一个集休闲沟通与投资理财于一体的理财场所。 五、推出创新产品 （一）、做好股指期货打算工作 依据股指期货的开展状况，联合媒体适时举办仿真或实盘的操盘大赛；做好目标客户的分类工作，帮助营业部发觉潜在的客户群，培育股指期货目标客户；召开股指期货业务讲座、沙龙等活动，或在平面媒体开设股指期货专栏；做好

8、股指期货业务的统计分析工作，指导营业部开展业务；帮助营业部开设IB业务询问热线。 （二）、做好融资融券业务开展工作 上报融资融券业务试点申请材料，完成融资融券业务系统测试；进行融资融券业务的组织建设及业务培训，与同行业加强业务沟通。 （三）、拓展业务品种，增加创收渠道 加强与国外投资机构的接触，提升公司软硬件设施，供应QFII业务平台，争取实现QFII代理业务零的突破；帮助投资银行部做好新三板业务的开展；协作资产管理部做好新产品的设计及营销工作，对产品推出时机加以建议；加强和信托等金融公司的联系，争取将其产品引入营业部，供应通道服务。 六、接着严控风险 （一）、对营业部定期进行合规性检查 协作

9、风控部对营业部各类业务进行合规性检查，对一线员工进行业务指导和规范监督；对经纪人合规状况进行检查；开展基金销售业务合规检查。对即将推出的股指期货、融资融券等创新产品做好风险监控工作。 （二）、加强业务培训 加强对营业部高管人员在领导艺术、经营理念方面的培训，依据年度培训安排适时开展对经纪人、营业部营销人员的业务培训及业务部门骨干的培训。 （三）、接着进行投资者教化 开展初、中、高级股民学校培训，收集各营业部客户培训需求,开设基础学问初级速成班与基础学问中级速成班课程，针对不同投资者开展各类风险教化活动。 七、加强业务考核 （一）、完善考核方法 本着充分调动一线营销人员主动性的指导思想，对现有以

10、绩效指标为主的考核方法进行修改，兼顾创利、合规和市场拓展。 （二）、仔细组织考核 接着开展经纪业务争先创优活动，刚好进行业绩汇总，定期排名；严格根据考核制度进行定量指标和定性指标考核，对发生风险业务、受到监管部门整改通知等给公司造成实际影响的营业网点追究责任。 某证券经纪业务部某年工作安排 业务部工作安排 业务部工作安排 业务部工作安排 业务部工作安排 业务部工作安排 业务部工作安排支配 国际业务部工作安排 业务部工作安排简述 证券经纪业务部门的过冬策略 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第9页 共9页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页第 9 页 共 9 页