2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题6.docx

《2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题6.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题6.docx（7页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题6单项选择题1在()情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。.客户进行证券的申购、证券交易的结算.客户提款.客户支付与证券交易有关的佣金.客户支付与证券交易有关的费用A.、B.、C.、D.、2下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是()。.根据客户情况推荐适当的资产管理计划.明确界定集合资产管理计划推广范围.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺A.、B.、C.、D.、3客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括()。.融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券

2、成本增加的风险.担保物被强制平仓的风险.因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险.因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险A.、B.、C.、D.、4根据首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于()。.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等).确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件.信息披露文件与申报备

3、案文件A.、B.、C.、D.、5董事会应根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。.损益.资本充足.负债.资产A.、B.、C.、D.、6首次公开发行的股票上市前，应当披露的文件包括()。.公司章程.发行保荐书.发行前的股份锁定情况的说明.法律意见书A.、B.、C.、D.、7下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有()。.证券发行人派发现金股利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保资金账户的实际余额派发现金股利或利息.涉及的利息税由证券登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算.证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及

4、时分派给对应的信用交易客户.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据A.、B.、C.、D.、8下列说法正确的有()。.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A.、B.、C.、D.、9证券研究报告主要包括()。.上市公司价值分析报告.财务分析报告.行业研究报告.投资策略报告A.、B.、C.、D.、10以下()属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。.对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查.客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存.按月编制客户资产管理业务报告.确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查A.、B.、C.、D.、第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页