2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（12）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（12）组合选择题1在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有()。、规范运作、审慎工作、信守承诺、信息披露A、B、C、D、2证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有()。、管理制度、内部隔离制度、尽职调查制度、询问制度A、B、C、D、3中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。、公司治理、内部控制、风险状况、业务质量A、B、C、D、4下列属于合格投资者的是()。、个人或者家庭金融资产

2、合计不低于100万元人民币、个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币、公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币、公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币A、B、C、D、5发行人披露的招股意向书除不含()以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。、发行价格、筹资金额、发行数量、筹资费用A、B、C、D、6证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()。、定向资产管理计划、限定性集合资产管理计划、集合资产管理计划、非限定性集合资产管理计划A、B、C、D、7证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于()。、抵押融资、资金拆借、对外担保、可能

3、承担无限责任的投资A、B、C、D、8证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有()。、代理投资人从事证券、期货买卖、向投资人承诺证券、期货投资收益、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A、B、C、D、9下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有()。、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责、风险监控人员不得承担客户资金托管业务A、B、C、D、10中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。、抽样调查、现场检查、非现场检查、全面检查A、B、C、D、第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页