2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 9（4）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 9（4）单项选择题1未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3%5%D.5%10%2()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。A.证券自营业务B.证券经纪业务C.证券承销业务D.证券发行业务3期货交易所的会员不包括()。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.限制结算会员4个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。A.申请报告B.证券业从业人员资格考试

2、、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.个人财务状况说明5查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。A.2B.5C.10D.156证券市场的法律、法规分为四个层次，其中法律效力最低的是()。A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则，D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件7欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。A.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体8若发行人不符合发

3、行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是()。A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款D.吊销发行人营业执照9下列不属于非法集资特征要求的是()。A.未经有关部门依法批准吸收资金B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.只承诺在一定期限内返还本金D.向社会公众(不特定对象)吸收资金10()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页