2022年证券从业资格考试法律法规强化试题5.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规强化试题5单项选择题1证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下2期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()个月内作出批准或者不批准的决定。A.1B.2C.3D.43公司应当在每()会计年度终了时编制财务会计报告。A.1B.2C.3D.44证券发行和交易的原则不包括()。A.公开B.公平C.公正D.互利5结算参与人发生资金交收违约时，证券登记结算机构首先动用

2、的资金是()。A.违约结算参与人的担保物中的现金部分B.证券结算互保金中违约结算参与人交纳的部分C.证券结算互保金中其他结算参与人交纳的部分D.证券结算风险基金6期货公司变更业务范围的申请，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()个月内作出批准或者不批准的决定。A.1B.2C.3D.47对于期货公司变更注册资本且调整股权结构的申请，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()日内作出批准或者不批准的决定。A.10B.15C.20D.258证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险()。A.由客户自行承担B.由证券公司承担C.由客户和证券公司共同承担D.客户和证券公司都不承担9客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()年。A.1B.2C.3D.410基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起()日内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。A.1B.3C.5D.7第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页