2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题9.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题9单项选择题1发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起()年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。A.1B.2C.3D.52下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是()。A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构C.分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果D.分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司

2、章程3证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()万元。A.5B.50C.80D.1004下列关于公司债券上市的说法，错误的是()。A.债券发行额不低于人民币1000万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于1年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书5下列不属于有限责任公司高级管理人员的是()。A.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人6期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会7在对证券发行与承销过程的监督

3、检查中，可以采取自律监管措施的是()。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家外汇管理局D.中国人民银行8投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司()发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.全部股东B.部分股东C.特定股东D.董事会成员9对法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是()。A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款10公司公开发行新股，要求最近()年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页