2022年证券从业资格证法律法规经典习题 3（1）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规经典习题 3（1）单项选择题1关于普通股票股东的义务的相关规定出自()。A.证券法B.刑法C.公司法D.股票发行与交易管理暂行办法2契约型基金的基金份额持有人通过召开()对基金的重大事项作出决议。A.经理层B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人3下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是()。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C.参与分配清算后的剩余基金财产D.分享基金财产收益4我国证券投资基金财产的资产组合()公告一次。A.每月B.每半年C.每季度D.每周5我国证券法规定了对证券公司()进行管理

2、。A.分综合类和经济类B.分创新类和规范类C.按照业务类型D.按照规模不同6在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后()天内审核完毕。A.15B.20C.25D.307中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定()。A.给予纪律处分B.给予行政处罚C.对责任人员采取市场禁入措施D.处以罚款8证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。A.3个月以上B.1个月以上C.不少于12个月D.6个月以上9证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。A.诚实信用B.公正C.公开D.公平10我国证券法规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A.3%B.5%C.2%D.10%第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页