2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（四）5.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（四）5单项选择题1下列选项中，不属于操纵证券市场行为的是()。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖2董事、监事、高级管理人员负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和()的义务。A.公平B.公正C.公开D.诚信3承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏

2、的报告的，情节较重的，处以所得收入()倍以上()倍以下的罚款。A.1;5B.1;10C.3;10D.5;204任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司()以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。A.2%B.3%C.4%D.5%5下列选项中，()不属于股份有限公司的组织机构。A.股东大会B.董事会C.监事会D.员工6以下关于内幕交易表述错误的是()。A.该行为尚未违反法律法规B.该行为损害了投资者和上市公司的合法权益C.上市公司并购重组是内幕交易的高发领域D.内幕交易指上市公司高管人员、控股股东等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩

3、增长等重大信息发布之前，泄露信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为7下列选项不属于内幕信息的是()。A.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的50%B.上市公司收购的有关方案C.公司债务担保的重大变更D.公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的30%8法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A.10%B.15%C.20%D.25%9从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则不包括()。A.守法合规B.诚实信用C.客观、公平、审慎原则D.忠实客户利益10收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的，应当促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或以下，并自减持之13起()内予以公告。A.1个工作日B.2个工作日C.3个工作日D.4个工作日第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页