2022年证券从业资格考试金融市场基础知识必做试题 2（3）.docx

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1、2022年证券从业资格考试金融市场基础知识必做试题 2（3）单项选择题1金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益2投资适当性是指适合的投资者购买恰当的产品，但在实际操作中投资适当性原则经常被忽视，原因有()。.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息.投资者自身经验和知识的欠缺.投资者对自身的风险承受能力缺乏正确认知.投资者有较强的风险承受能力A.、B.、C.、D.、3设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于()亿元。A.5B.3C.10D.2

2、4中国证券业协会成立于()。A.1991年8月28日B.1992年8月28日C.1993年8月28日D.1994年8月28日5信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起()，向中国证监会报送年度报告。A.30日内B.3个月内C.4个月内D.7个工作日内6证券资产管理业务是指证券公司作为()，根据有关法律法规等为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。A.证券承销商B.资产管理人C.资产保值者D.融资融券方7证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。A.5%B.3%C.1%D.2%8证券金融公司

3、和会计事务所、律师事务所等都是属于证券的()机构。A.服务B.投资C.代理D.金融9律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列()条件的律师事务所从事证券法律业务。.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好.已经办理有效的执业责任保险.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚A.、B.、C.、D.、10会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和需要达到()万元，才可以申请证券资格。A.5000B.1000C.8000D.3000第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页