2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 9（3）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 9（3）单项选择题1金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务2证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式为()。A.证券承销B.证券代销C.证券包销D.证券分销3根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购入持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%4已经取得证

2、券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A.2B.3C.4D.55证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，()该公司的证券。A.可以内部买卖B.可以公开买卖C.不得买卖D.可以买卖也可以不买卖6证券公司的设立应当经()批准。A.中国人民银行B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.省级地方人民政府7资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当()核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。A.按月B.按年C.随时D.定期8奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()年。A.1B.2C.3D.49股份有限公司的财务会计

3、报告应当在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.3010发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起312个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页