2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）5.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）5单项选择题1下列说法不正确的是()。A.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，无需聘请保荐人B.发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人C.保荐人应当是具有保荐资格的机构担任D.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作2下列关于公司清算的说法不正确的是()。A.公司在进行清算时要依法通知或者公告债权人B.公司在进行清算时不得在未清偿债务前分配公司财产C.公司在进行清算时隐匿财产的，对公司处以隐匿财产金额10%以下的罚款D.公司在清算期间

2、不得开展与清算无关的经营活动的3销售证券是一种从社会()的活动。A.直接融资B.间接融资C.债务性融资D.混合融资4证券公司自营业务的执行机构是()。A.监事会B.理事会C.董事会D.自营业务部门5()是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理。A.客户交易结算资金第三方存管B.第三方存管C.客户资金存管D.结算资金第三方存管6下列表述错误的是()。A.交割仓库由期货交易所指定B.交割仓库由期货交易所会员协议确定C.期货交易所不得限制实物交割总量D.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务7非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经()民政部门或作

3、为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。A.省级(含)以上B.市级(含)以上C.县级(含)以上D.中央8证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上15倍以下9甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是()。A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间10收购要约的期限为()日。A.3045B.3060C.3075D.6090第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页