2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 2（1）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 2（1）单项选择题1下列关于公开发行证券的说法中错误的是()。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出2保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。A.1B.2C.5D.33被证券业协会采取纪律处分未满()年不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.54客户交易结算资金应当存放在指定()以每个客户的名义单独立户管理。A.证券登记结算公

2、司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司5经纪人的执业行为中错误的是()。A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益6证券交易所不得从事()。A.以盈利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台7余额包销最长不得超过()。A.一个月B.三个月C.半年D.一年8下列关于证券分析师条件的说法中错误的是()。A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景9有权召集持有人大会的机构是()。A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人10下列关于从业人员持有股份的规定中错误的是()。A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页