2022年证券从业资格考试法律法规强化试题48.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规强化试题48单项选择题1信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取()等监管措施。.责令改正.出具警示函.罚款.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记人诚信档案并公布A.、B.、C.、D.、2证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有()。.真实、合法的资金和账户.风险监控.业务隔离.预警制度A.、B.、C.、D.、3有效市场细分的条件包括()。.可度量性.有价值.可接近性.可行性A.、B.、C.、D.、4建立健全预警补仓和强制平仓制度要求()。.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价

2、值及其比例的变动情况.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕A.、B.、C.、D.、5经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()。.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构.会计师事务所.律师事务所A.、B.、C.、D.、6根据发布证券研究报告暂

3、行规定，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的()和审阅过程实行留痕管理。.方式.时间.内容.对象A.、B.、C.、D.、7下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有()。.证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东可以用实物出资.证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币50亿元.证券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务院的决定，履行审批程序A.、B.、C.、D.、8上市公司公开发行新股招股说明书中，下列关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有()。.发行人应披露最近3年内募集资

4、金运用的基本情况.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项日效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明.发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论A.、B.、C.、D.、9公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有()。.承销机构名称及有关的协议.财务会计报告.股东大会决议.发起人协议A.、B.、C.、D.、10重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对()发表明确意见。.评估机构的独立性.评估假设前提的合理性.评估方法与评估目的的相关性.评估定价的公允性A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页