2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 9（8）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 9（8）组合选择题1对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规，客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，监管机构可以()。2014年6月真题.予以行政处罚.要求提高有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额.限制公司经纪人规模.要求提高经纪业务风险资本准备计算比例A.、B.、C.、D.、2根据会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引，证券公司应当根据客户()等情况,对客户进行分类管理。2012年3月真题.异常交易行为发生频率.交易活跃程度.收到深圳证券交易所警示次数.资金规模A.、B.、C.、D.、3在金融产品销售的过程中，证

2、券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取()等促销手段。2012年3月真题.人员推销.公共关系.广告促销.营业推广A.、B.、C.、D.、4从基本原理上说，证券经纪业务可分为()两种。.柜台代理买卖.证券登记结算公司代理买卖.证券交易所代理买卖.证券承销代理买卖A.、B.、C.、D.、5在证券经纪业务关系中，委托人的义务有()。.履行交割清算义务.接受交易结果.全权委托经纪商代理交易.按规定缴存交易结算资金A.、B.、C.、D.、6从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券交易委托代理协议，协议应包括的事项有()等。.协议标的.双方声明及承诺L.甲乙双方的责任及免赔条

3、款.交易代理A.、B.、C.、D.、7在证券经纪关系中，证券经纪商是()。.授权人.受托人.委托人.代理人A.、B.、C.、D.、8广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有()。.证券交易的专业性.证券交易方式的特殊性.交易规则的严密性.操作程序的复杂性A.、B.、C.、D.、9证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行()等。.前端控制.后端控制.清算交收.计付利息A.、B.、C.、D.、第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页