2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（三）2.docx

《2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（三）2.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（三）2.docx（6页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规：单项选择题（三）2单项选择题1()是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.国务院证券管理委员会2证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动称为()。A.证券投资咨询业务B.证券投资顾问业务C.证券承销与保荐业务D.证券经纪业务3虚假陈述的行为根据()，可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求B.信息公开的对象不同C.行为主体的角度

2、D.行为主体的性质4()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。A.金融诈骗罪B.背信运用受托财产罪C.诱骗投资者买卖证券罪D.泄露内幕信息罪5自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。A.15B.30C.60D.906发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。这种设立形式中，全体发起人认购的股本总额就是公司进行设立登记时的()总额。A.实收资本B.登记资本C.注册资本D.实收货币资本7股份有限公司的发起设

3、立由()向公司登记机关报送设立公司所必需的批准文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。A.股东会B.董事会C.监事会D.股东会秘书8资格管理办法第十三条规定，取得执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5年9从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在()内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.7日B.10日C.15日D.30日10证券经纪业务的功能是()。A.辅助投资者进行投资决策B.帮助客户实现资产增值C.帮助客户完成交易并保障证券交易通畅D.帮助证券公司获取经济效益11证券投资顾问业务的功能是()

4、。A.帮助证券公司获取经济效益B.帮助客户完成交易C.保障证券交易通畅D.辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值12申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。A.50B.100C.200D.50013下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润14最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，应予立案追诉的情形是()。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在10万元以上的B.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的C.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在50万元以上的第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页