2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（四）6.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（四）6单项选择题1国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定.A.15B.30C.45D.602下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是()。A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制3重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上

2、应当采取()评估方法进行评估。A.一种B.两种C.两种以上D.三种以上4下列关于证券交易所决定暂停上市公司股票交易的说法，错误的是()。A.公司有重大违法行为时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易B.公司最近5年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易C.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易D.公司不按照规定公开其财务状况时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易5中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人6账户存续期间，证券公司营业部

3、应每()一次对法人客户信息进行全面核查。A.半年B.1年C.2年D.3年7证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.10%B.15%C.30%D.50%8申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。A.已取得证券从业资格B.具有4年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C.具备良好的诚信记录及职业操守D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚9收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5%，未超过()的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。A.30%B.40%C.50%D.60%10不属于上市公司重大资产重组审计报告关注事项的是()。A.标的资产是否提供最近2年经审计的标的资产财务报告B.审计机构是否具备证券、期货从业资格C.对于有保留意见的审计报告，保留事项所造成的影响是否已消除D.是否对标的资产最近2年收入的稳定性作出说明第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页