2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（13）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（13）组合选择题1主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。、采用询价方式定价但未参与初步询价、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形A、B、C、D、2转融通业务出现()异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。、不可抗力、意外事故、技术故障、交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定A、B、C、D、3证券经纪业务的禁止行为包括()。、不得为

2、客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物、不得侵占、损害客户的合法权益、不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托A、B、C、D、4证券公司向客户介绍投资收益预期，()。、必须恪守诚信原则、提供充分合理的依据、以书面方式特别声明、所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺A、B、C、D、5境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有()。、本人有效身份证明文件及复印件、单位介绍信或街道证明、客户本人填写的自然人证券账户注册申

3、请表、住址证明A、B、C、D、6证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录()的专用账户。、资金币种、资金余额、资金变动情况、保证金余额A、B、C、D、7证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应在()公示公司名称、住所、联系方式投诉电话等信息。、公司营利场所、公司网站、中国证券业协会网站、中国证监会A、B、C、D、8中国证监会的非现场检查包括()。、证券公司的年度报告、董事会报告、制度与人员的检查、财务报表附注等的检查A、B、C、D、9在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在()内。、转融通担保

4、证券明细账户、转融通担保证券账户、转融通担保资金明细账户、转融通担保资金账户A、B、C、D、10下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有()。、证券经纪业务的对象是所有上市交易的股票和债券、具体对象是特定价格的证券、证券经纪业务的对象还具有价格波动性的特点、证券经纪业务的对象还具有价格平稳性的特点A、B、C、D、11下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的()。、具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务、证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理、证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制

5、机制、证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A、B、C、D、12关于证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容，以下说法不正确的是()。、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格、要求会员按季编制库存证券报表、对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案A、B、C、D、13上市公司应当在重大资产重组报告书的管理层讨论与分析部分，就本次交易对上市公司的()等财务指标和非财务指标的影响进行详细分析。、持续经营能力、未来发

6、展前景、当年每股收益、次年每股收益A、B、C、D、14申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件()。、有100万元人民币以上的注册资本、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施、有公司章程、有健全的内部管理制度A、B、C、D、15所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有()的特点。、广泛性、价格变动性、保密性、权威性A、B、C、D、16发行人在哪些情况下需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责?()、首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券、股票在二级市场上进行转让、中国证监会认定的其他情形A、B、C、D、17第28号准则与第1号准则相比，编制和披露的主要差异包括()。、在招股说明书封面，增加要求披露招股说明书封面、在概览方面，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现、在业务与技术方面，增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制、增加的附件主要包括发行人成长性专项意见A、B、C、D、第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页