2022年证券从业资格证法律法规经典习题 9(2).docx
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1、2022年证券从业资格证法律法规经典习题 9(2)组合选择题1关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有()。.涉及人数较少、规模较小.手段隐蔽.蔓延速度快.欺骗性强A、B、C、D、2关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,叙述正确的有()。.本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益.本罪的主体主要是个人.本罪在主观上无论故意,还是过失都构成本罪.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券A、B、C、D、3下列关于非法集资类犯罪的犯罪构成,说法正确的有()。.犯罪主体为单位.犯罪主观方面是故意.犯罪客体是国家金融管理秩序.犯罪客观表现
2、为未依法定程序经有关部门批准的集资行为A、B、C、D、4关于违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定的说法正确的是()。.发生信息披露违法行为的,依照法律、行政法规、规章规定,对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任,但其能够证明已尽忠实、勤勉义务,没有过错的除外。.信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程,载明职责分工和职责履行情况的材料,相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有过错.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系
3、,包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责,组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员.有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使,未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,在认定信息披露义务人责任的同时,应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的信息披露违法责任A、B、C、D、5中华人民共和国证券法规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,应()。.责令改正.予以警告.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万
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