2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 5（2）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 5（2）单项选择题1按照证券投资基金法的规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应()。2015年11月真题A.行政拘留B.撤销基金从业资格C.严重警告D.市场禁入2同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间()。2015年9月真题A.不能抵销B.可以合并计算C.可以抵销D.可以部分抵销3根据中华人民共和国证券投资基金法，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向()备案。2015年

2、9月真题A.基金委托人B.国务院证券监督管理机构C.证券行业协会D.基金行业协会4在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()万元。2014年11月真题A.2000B.10000C.1000D.50005公开募集基金的基金管理人的职责不包括()。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.安全保管基金财产C.编制中期和年度基金报告D.按照规定召集基金份额持有人大会6基金份额持有人不享有()的权利。A.分享基金财产收益B.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产C.参与分配清算后的剩余财产D.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼7召开基金

3、份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。A.70%B.50%C.30%D.10%8下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法不正确的是()。A.注册资本不低于2亿元人民币B.注册资本必须为实缴货币资本C.最近3年没有违法记录D.取得基金从业资格的人员达到法定人数9下列关于基金财产的说法，错误的是()。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产10下列选项中，说法不正确的是()。A.证券交易所的从业人员在任期内不得接受他人赠送的股票B.发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议C.未经登记，任何单位或者个人不得使用基金或者基金管理字样进行证券投资活动D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页