2022年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题 6（1）.docx

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1、2022年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题 6（1）单项选择题1操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者2下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润3中华人民共和国证券法规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.3倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以

2、下4违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担()责任。A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款5发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。A.3万元以上30万元以下B.5万元以上30万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60万元以下6在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。A.中华人民共和国证券法B.证券公司业务范围审批暂行规定C.证券公司治理准则D.证券公司风险控制指标管理办法7用于记录证券公司持有

3、的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是()。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户8下列不属于自营业务后台职能的是()。A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算9证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过()。A.1:5B.5:1C.1:10D.10:110证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。A.2万元以上20万元以下B.3万元以上30万元以下C.4万元以上40万元以下D.5万元以上50万元以下第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页