2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（201-300）4.docx

《2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（201-300）4.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（201-300）4.docx（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业资格考试法律法规单项选择题（201-300）4单项选择题1证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是()。A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件2公司的经营范围由()规定。A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会3中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度4中国证监会按照

2、()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行5中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.456专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。A.初中B.高中C.专科D.本科7申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.省级人民政府8甲股份有限公司的公司章程规定董

3、事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是()。A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定D.该公司可以不召开临时股东大会9金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务10证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。A.1个月B.3个月C.1年D.2年第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页