2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 5（3）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 5（3）单项选择题1期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示()，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。2016年10月真题A.风险说明书B.交易费用说明书C.交易种类清单D.交易规则说明书2期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保。()2016年6月真题A.可以;可以B.不得;可以C.可以;不得D.不得;不得3当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，应当立即报告()。2016年3月真题A.银监会B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行4期货交易所向会员收

2、取的保证金，属于所有，除用于的交易结算外，严禁挪作他用。()2016年3月真题A.会员;会员B.会员;期货公司C.期货公司;期货公司D.期货公司;会员5申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并且其主要股东以及实际控制人(),信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。2015年11月真题A.具有持续盈利能力B.年盈利能力超过人民币1000万C.年盈利能力超过人民币1500万D.年盈利能力超过人民币2000万6期货公司在注销期货业务许可证()，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。2015年11月真题A.过程中B.之后C.之前D.之后1个月7国有以及国有控股企业进行境

3、内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。2015年11月真题A.资产增值B.投机获利C.提髙利润D.套期保值8期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行()，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。2015年11月真题A.每年稽核B.每周稽核C.每月稽核D.每日稽核9对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()的罚款。2015年11月真题A.2万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上50万元以下10非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地()予以取缔。2015年9月真题A.银监局B.县级以上地方人民政府C.人民法院D.证监局第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页