2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 9（2）.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规备考试题 9（2）单项选择题1非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。A.100B.150C.200D.2502证券业和银行业、信托业、保险业应当实行()。A.统一经营、统一管理B.统一经营、分业管理C.分业经营、统一管理D.分业经营、分业管理3非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.150D.2004下列不属于基金销售机构的是()。A.商业银行B.证券公司C.专业基金销售机构D.中国证券业协会5证券的代销、包销期限最长不得超过()日。A.45B.60C.90D.306下列关于有限责任公

2、司组织机构的描述中，错误的是()。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会7未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()万元。A.5B.50C.80D.1OO8根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构9向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计不应超过()人，亦构成变相公开发行股票。A.150B.200C.100D.5010中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页