2022年证券从业资格考试法律法规强化试题47.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规强化试题47单项选择题1防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。.加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识.建立健全各项规章制度.严格执行经纪业务操作规程.强化岗位制约和岗位监督A.、B.、C.、D.、2甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有()。.双方编制资产负债表及财产清单.甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人.乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜.甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清偿债务A.、B.、

2、C.、D.、3下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是()。.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A.、B.、C.、D.、4证券公司融券，可以使用()。.自有证券.通过转融通取得的证券.证券公司客户账户内的长期投资证券.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券A.、B.、C.、D.5我国公司法规定，公司的公积金用于()。.转为公司资本.对外担保.扩大公司生产经营.弥补公司亏损A.、B.、C.、D

3、.、6证券公司自营业务的内部制度应重点防范()等风险。.变相自营.规模失控.内幕交易.决策失误A.、B.、C.、D.、7证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式包括()。.邮寄服务.自动传真.一对一专人服务.讲座、推介会和座谈会A.、B.、C.、D.、8下列可以认定为同一或者相关资产的情形的有()。.交易标的资产属于同一交易方所有.交易标的资产属于同一交易方控制.交易标的属于相同或者相近的业务范围.国务院认定的其他情形A.、B.、C.、D.、9在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因()等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。.停业.解散.撤销.破产A.、B.、C.、D.、10下列行为中，属于欺诈客户的行为的有()。.违背客户的委托为其买卖证券.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖.挪用客户所委托买卖的证券.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页