2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）6.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）6单项选择题1()负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构2下列关于公司清算的说法错误的是()。A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正C.清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上

2、10倍以下的罚款D.公司在进行清算时，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款3在上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，中国证监会不会责令改正、责令暂停或者停止收购活动的情形是()。A.未清偿其对公司的负债B.未解除公司为其提供的担保C.未解除其对公司提供的担保D.未对其损害公司利益的其他情形作出纠正的4下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是()。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的C.对已公开发行的公司债券或者其他

3、债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的D.公司经营发生困难的5中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度6下列不属于股份有限公司高级管理人员禁止行为的是()。A.挪用公司资金B.违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保C.接受他人与公司交易的佣金归为己有D.不擅自披露公司秘密7采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股

4、份的要约。A.10%B.15%C.20%D.30%8客户维持担保比例低于()时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.110%B.120%C.130%D.150%9下列机构不属于基金销售机构的是()。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.中国证券登记结算机构10资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告()。A.证监会派出机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国结算公司第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页