2022年证券从业资格考试法律法规强化试题103.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规强化试题103单项选择题1上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A、25%B、30%C、35%D、40%2质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。A、证券发起人B、证券机构C、中介机构D、证券监管机构3下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。A、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B、证券交易成交额累计在50万元以上的C、获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D、多次利用内幕

2、信息以外的其他未公开信息进行交易活动的4证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。A、上市协议B、投资风险通知协议C、有限责任协议D、收益与风险共担协议5当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而()。A、下降B、增加C、不变D、无法判定6在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是()。A、股票型基金B、债券型基金C、货币市场基金D、混合型基金7下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。A、保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C、保荐代表

3、人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益8()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A、证券服务机构B、证券中介机构C、证券自律性组织D、证券监管机构9参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。A、1年B、2年C、3年D、4年10证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。A、1年以上(含1年)B、2年以上(含2年)C、3年以上(含3年)D、5年以上(含5年)第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页