2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规临考冲刺题 2（1）.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规临考冲刺题 2（1）单项选择题1股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按()顺序进行分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务(5)按股东持股比例分配剩余资产A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)2向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问3证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的

2、资产净值不得低于人民币()万元。A.50B.100C.200D.5004期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得()的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下5证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每日B.每月C.每季度D.每年6证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.25%B.30%C.35%D.40%7与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立()机制。A.监督B.管理C

3、.制衡D.审核8下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码9下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构10股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.30第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页