2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）3.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）3单项选择题1控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。A.30%;50%B.50;50%C.50%;60%D.60%;60%2证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于()人。A.5B.7C.10D.153()规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反交易所章程、业务规则的行为时，国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。A.证券法B.证券交易所管理办法C.行政法D.民法4申

2、请股票上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括()。A.上市报告书B.申请股票上市的股东大会决议C.公司章程D.公司税务登记证5在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过()个交易日;案情复杂的，可以延长至()个交易日。A.7：15B.10;20C.15;30D.30;606下列关于不得担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员条件说法错误的是()A.无民事行为能力或者限制民事行为能力B.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因

3、犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年C.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾2年D.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年7股份有限公司发行无记名股票的，公司应该记载的事项不包括()。A.股票数量B.股票编号C.股票发行日期D.股票发行价格8未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处()万元以下的罚款。A.1B.3C.5D.109公司公开发行新股，

4、应当具备的条件不包括()。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件D.最近1年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为10期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施不包括()。A.谈话B.上门拜访C.其违规行为记入信用记录D.责令期货公司限期整改第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页