2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）2.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（一）2单项选择题1证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。A.1B.3C.5D.102证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务()年以上的经历。A.1B.2C.3D.53国务院证券监督管理机构对治理结构不健全证券公司可以采取的措施不包括()。A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告B.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责C.责令处分有关责任人员，并报告结果D.直接更换董事、监事

2、、高级管理人员或者限制其权利4投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起()日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。A.3B.5C.7D.105证券交易所决定暂停上市公司股票交易的情形不包括()。A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C.公司有重大违法行为D.公司最近1年连续亏损6根据刑法有关规定，对于内幕交易构成犯罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A.3B.4C.5D.6

3、7证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。A.10%B.15%C.50%D.100%8证券业协会在收到投资主办人执业注册申请完整申请材料后()日内完成注册。A.10B.15C.20D.309公司应当自作出合并决议之日起()日内通告债权人，并于()日内在报纸上至少公告3次。A.10;20B.10;30C.15;20D.15;2010境内法人申请开立证券账户时，客户需填写()。A.自然人证券账户注册申请表B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C.机构证券账户注册申请表D.证券账户注册资料查询申请表第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页