2022年证券从业资格考试法律法规强化试题10.docx

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1、2022年证券从业资格考试法律法规强化试题10单项选择题1基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有()。.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A.、B.、C.、D.、2下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有()。.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败.代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案.代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算

2、银行同期存款利息返还股票认购人.代销、包销期限最长不得超过90日A.、B.、C.、D.、3证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。.薪酬与提名委员会.审计委员会.风险控制委员会.风险规避委员会A.、B.、C.、D.、4()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。.发行人.证券公司.证券服务机构.投资者A.、B.、C.、D

3、.、5在股票质押回购中，初始交易的申报要素包括()。.申报时间.融入方交易单元代码.合同序号.融出方交易单元代码A.、B.、C.、D.、6证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有()。.介绍业务的范围.执行期货保证金安全存管制度的措施.介绍业务对接规则.客户投诉的接待处理方式A.B.C.D.7在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有()。.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资.使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务.经中国证监会认可开展的其他

4、业务A.、B.、C.、D.、8证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。.不得代客户下达交易指令.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易.不得代客户接收、保管或者修改交易密码.不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保A.、B.、C.、D.、9诚信信息中的公开信息有()。.证券业协会会员基本信息.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息.会员效力期限内受奖励次数.从业人员效力期限内受奖励次数A.、B.、C.、D.、10参加证券业从业人员资格考试的人员应当满足的条件包括()。.年满18周岁.具有高中以上文化程度.具有本科以上文化程度.完全民事行为能力A.、B.、C.、D.、第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页