2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（11）.docx

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1、2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 9（11）组合选择题1证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。、谨慎、诚实、勤勉尽责、稳健A、B、C、D、2下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。、接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务、举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等、在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A、B、C、D、3在证券自营业务中，不得()。、将自

2、营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作、以他人名义开立自营账户、使用非自营席位从事证券自营业务、超比例持仓或操纵市场A、B、C、D、4证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括()。、将自营业务与代理业务混合操作、以自营账户为他人买卖证券、委托其他证券经营机构代为买卖证券、以他人名义为自己买卖证券A、B、C、D、5上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。、监管谈话

3、、出具警示函、责令改正、责令定期报告A、B、C、D、6境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。、继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件A、B、C、D、7下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。、即证券公司代理客户买卖证券业务、证券公司向客户垫付资金、不承担客户的价格风险、分享客户买卖证券的差价A、B、C、D、8证券公司参与区域性市场，应()。、合理确定参与的数量和地域、制订开展区域性市场业务方案、建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制、制订接受监管的方案A、B、C、D、9开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。、合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则A、B、C、D、10证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。、行为的合规性、服务的效率性、客户投诉情况、服务的适当性A、B、C、D、第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页